2015年期货考试《期货法律法规》模拟冲刺试卷(4)

某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某得知后要求该期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。现张某对此提起诉讼。下列说法正确的是（　）。

全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照（　　）的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。

张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起多少个工作日内向中国期货业协会报告?（　）

期货公司为张某办理从业资格申请，根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合下列哪些条件?（　）

根据资料回答下列各问题

2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。问：

根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合哪些条件?（　）

张某通过从业资格考试后，即可取得（　）颁发的从业资格考试合格证明。

李某为一期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信息，李某利用其职位获取相关准确信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利50万元，并给予李某好处费15万元。依据本案例，下列说法中，正确的有（　）。

非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（　　）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由（　）承担。

假设甲期货公司未按约定通知客户刘某追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户刘某透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　）。

中国证监会对期货公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施。（　　）

根据下述内容，回答下列各问题：

甲期货公司在当日交易结算时，发现客户刘某的保证金不足，于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司，因其资金不足无法按时足额追加保证金，但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要求甲期货公司允许其在保证金不足的情况下继续持仓，甲期货公司予以同意。

对于甲期货公司在客户刘某保证金不足的情况下，允许其继续持仓的，应当认定为（　）。

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审查客户是否透支交易，应当以（　）为标准。

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所（　）。

根据资料回答下列各问题

甲期货交易所截至2009年第二季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元，该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为1000万元，那么：

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所（　）。

机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（　　）

客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任；风险准备金和自有资金不足的，期货公司应以该客户的保证金承担违约责任。（　）

实行会员全面结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员资金或者有价证券的，人民法院不予支持的情况包括非结算会员在结算会员保证金账户中的资金及非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。（　）

会员制期货交易所理事会会议结束之日起15日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。（　）

期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。（　）

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（　）

期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。（　）

国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。（　）

对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员，情节较轻的，协会以书面或口头形式进行提醒，情节严重的，按协会有关规定给予纪律惩戒。（　　）

期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产属于破产财产或者清算财产。（　）

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。（　　）

期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金划转至期货交易所设立的账户。（　）

期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立股指期货交易编码。（　）

期货公司客户以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音。（　）

中国期货业协会可以向期货从业人员发出口头训诫。（　）

期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由客户承担。（　）

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（　　）

期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。（　）

在我国，实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员和非结算会员都具有与期货交易所进行结算的资格。（　）

申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（　）。

期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄，投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。（　）

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有（　）。

期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度?（　）

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括（　）。

期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?（　）

期货从业人员受到（　）的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

交割仓库有违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库或者泄露与期货交易有关的商业秘密行为的，其应承担的法律责任是（　）。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（　）组成。

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（　）。

期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?（　）

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的哪些信息?（　）

期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取的下列哪些临时处置措施，应当在采取措施后及时报告中国证监会?（　）

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（　）。

客户可以通过（　）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（　）。

发生下列哪些事项，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?（　）

在我国，任何单位或者个人不得违规使用（　）进行期货交易。

期货公司或者其分支机构出现下列哪些情形时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?（　）

期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（　）。

申请设立期货公司，应具备的条件有（　）。

期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取下列哪些措施，以警示和化解风险?（　）

会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有（　）。

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有（　）。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（　）。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（　）。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（　）。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有（　）。

依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（　）。

期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外?（　）

实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括（　）。

下列属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（　）。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在（　）。

期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?（　）

期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?（　）

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款?（　）

未经国家有关主管部门批准，擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的（　）。

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（　）报告。

期货公司向客户收取的保证金，在下列哪些情形下可以划转?（　）

在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收入证明应当为（　）。

下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（　）。

会员制期货交易所总经理行使的职权有（　）。

对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是（　）。

期货公司和客户应当通过（　）转账存取保证金。

会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（　）。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列哪些措施?（　）

期货公司变更股权有下列哪些情形的，应当经中国证监会批准?（　）

期货公司与其控股股东在（　）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（　）。

期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?（　）

期货投资者保障基金的后续资金来源包括（　）。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（　）。

期货公司错误执行客户交易指令，客户未予以认可。对此，下列有关责任承担的处理方式中正确的有（　）。

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列哪些职责?（　）

期货公司应当（　）。

期货公司实际控制人发生下列哪些情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?（　）

下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的是（　）。

期货从业人员有下列哪些情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?（　）

期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以（　）。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的（　）应当与期货交易所保持一致。

股指期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（　）。

会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以（　）承担。

在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（　）。

对期货从业人员的纪律惩戒由（　）作出。

期货从业人员自律管理的具体办法由（　）制定。

会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（　）前通知会员。

在我国，有1／3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（　）。

对投资者进行知识测试的测试试卷及答案通过（　）系统统一下发至期货公司会员。

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（　）核准的任职资格。

依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币（　）。

公司制期货交易所采用的组织形式是（　）。

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（　）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（　）内作出批准或者不批准的决定。

《(期货经纪合同>指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由（　）制定。

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（　）承担。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据（　）确定责任的承担。

期货公司首席风险官不履行职责的，有权责令更换的机构是（　）。

期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（　）交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（　）确定管辖。

期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（　）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

期货纠纷案件由哪一级人民法院管辖?（　）

（　）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

在我国，负责期货投资者保障基金财务监管的是（　）。

会员制期货交易所总经理、副总经理由（　）任免。

设立期货公司，持有l00％股权的股东的净资本应当不低于人民币（　）；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（　）。

由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约是指（　）。

期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向（　）报告。

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，存在较高风险的期货公司应当（　）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

设立期货交易所，由（　）审批。

期货投资者保障基金是在（　）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当（　）。

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由（　）负责解释。

期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括（　）。

平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的（　）的合约，了结期货交易的行为。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据（　）原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交而给客户造成损失的，关于该赔偿责任的承担，下列说法正确的是（　）。

《期货公司首席风险官管理规定》的施行时间是（　）。

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（　）内解除对其采取的有关措施。

期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向（　）提交书面报告。

期货公司应当在营业部负责人离任之日起（　）内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。

除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　）。

公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（　）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（　）。

经（　）批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。

任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的，为（　）。

会员制期货交易所理事会的非会员理事由（　）。

（　）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（　）制定。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以（　）。

以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由（　）所在地的中级人民法院管辖。

期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（　）。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于人民币（　）。

根据《期货交易所管理办法》的规定，中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（　）。

期货公司存管的期货保证金属于（　）。

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（　）。

期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（　）承担违约责任。

期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告（　）。

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（　）垫付。

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（　）原则。

期货交易的交割，由（　）统一组织进行。

根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员自律管理的具体办法应报（　）核准。