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全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照(  )的规定行使结算会员的权利,履行结算会员的义务。

  • A.《企业会计准则》
  • B.《期货交易所管理办法》
  • C.《期货经济公司管理办法》
  • D.《期货交易所交易规则及其实施细则》
试题出自试卷《2015年期货考试《期货法律法规》模拟冲刺试卷(4)》
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  1. 某期货公司在执行客户张某的交易指令时,以高于客户指令价格卖出,从中赚取差价100万元。张某得知后要求该期货公司返还100万元,结果被该期货公司拒绝。现张某对此提起诉讼。下列说法正确的是( )。

    • A.100万元属于非法所得,应上交国库
    • B.100万元属于该期货公司的经营所得,应归期货公司所有
    • C.客户张某和期货公司应各分得50万元
    • D.100万元的差价利益应归还张某,法院应予支持
  2. 全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照(  )的规定行使结算会员的权利,履行结算会员的义务。

    • A.《企业会计准则》
    • B.《期货交易所管理办法》
    • C.《期货经济公司管理办法》
    • D.《期货交易所交易规则及其实施细则》
  3. 张某取得期货从业资格后,在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起多少个工作日内向中国期货业协会报告?( )

    • A.5个
    • B.7个
    • C.10个
    • D.20个
  4. 期货公司为张某办理从业资格申请,根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某应当符合下列哪些条件?( )

    • A.品行端正,具有良好的职业道德
    • B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
    • C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
    • D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
  5. 根据资料回答下列各问题

    2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。问:

    根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某参加期货从业资格考试,应当符合哪些条件?( )

    • A.具有高中以上文化程度
    • B.年满18周岁
    • C.具有完全民事行为能力
    • D.有履行职责所必需的时间和精力
  6. 张某通过从业资格考试后,即可取得( )颁发的从业资格考试合格证明。

    • A.中国证监会
    • B.中国期货业协会
    • C.期货交易所
    • D.商务部
  7. 李某为一期货公司的总经理,王某为其朋友,王某在李某所任职的期货公司开立账户,此后多次找到李某,请求其透露一些期货信息,李某利用其职位获取相关准确信息,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中获利50万元,并给予李某好处费15万元。依据本案例,下列说法中,正确的有( )。

    • A.李某属于“知情人士”,不得向外透露期货交易的内幕
    • B.李某的行为属于商业受贿行为
    • C.应当没收其违法所得,并处3万元以下罚款
    • D.情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任
  8. 非结算会员向期货交易所支付的手续费,由(  )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

    • A.期货交易所
    • B.中国银行
    • C.中国证监会
    • D.期货公司
  9. 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由( )承担。

    • A.客户
    • B.期货公司
    • C.客户和期货公司承担连带责任
    • D.客户和期货公司根据过错大小承担相应责任
  10. 假设甲期货公司未按约定通知客户刘某追加保证金,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户刘某透支发生的扩大损失,期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( )。

    • A.60%
    • B.70%
    • C.80%
    • D.90%