2016年期货期货法律法规提分试卷（2）

证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的80%。（　　）

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。（　　）

中国证监会只负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。（　　）

伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（　　）

当事人既以违约又以侵权起诉的，先以违约请求确定管辖。（　　）

没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的，不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，未提示客户签订《期货交易风险说明书》的，违反法律、法规禁止性规定的都应当认定期货经纪合同无效。（　　）

中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。（　　）

期货公司在对客户进行实名制审核时，应对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由代理人开户。（　　）

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币3000万元。（　　）

申请设立期货公司，在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。（　　）

证券公司的工作人员不得进行期货交易。（　　）

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（　　）

全面结算会员期货公司不得对非结算会员的指令采取限制措施。（　　）

中国期货业协会应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。（　　）

国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。（　　）

期货公司营业部负责人可以兼任多家营业部负责人。（　　）

期货交易只能在依法设立的期货交易所进行。（　　）

期货公司不得随意拟解聘首席风险官，因为首席风险官是由住所地中国证监会派出机构任命的。（　　）

未经批准，期货交易所的副总经理及以上领导和董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职；但期货交易所的普通工作人员可以在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。（　　）。

证券公司既能为其全资拥有或者控股的期货公司从事IB业务，也可为其他期货公司从事期货IB业务。（　　）

资产管理业务的投资范围包括（　　）。

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列条件中（　　）。

客户下达期货交易指令的方式有（　　）。

中国期货保证金监控中心有限责任公司具体实施客户开户管理工作时应为期货公司办理（　　）。

向中国金融期货交易所申请开金融期货交易户时，应当参加测试的人有（　　）。

持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现（　　）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。

关于推荐人，描述正确的有（　　）。

计算期货公司净资本包含的项有（　　）。

证券公司不得（　　）。

国内实行全员结算制度的期货交易所有（　　）。

期货公司的（　　）不得作为本公司资产管理业务的客户。

首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（　　）制度。

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其（　　）的保证金。

以下为变相期货交易的有（　　）。

IB证券公司营业部在执行投资者适当性制度时，应当（　　）。

客户开户应当遵守（　　）等实名制要求。

资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续（　　）。

会员制期货交易所理事长行使下列（　　）职权。

期货公司为债务人，债权人请求，人民法院不予支持的有（　　）。

以下说法正确的是（　　）。

首席风险官应当保守期货公司的（　　）。

会员制期货交易所总经理行使下列（　　）职权。

客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理，委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定，（　　）。

人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（　　）。

申请营业部负责人的任职资格，应当具备的条件有（　　）。

以下说法正确的有（　　）。

客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的（　　）分别维护。

期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（　　）申请材料。

期货公司应当在营业场所（　　）。

股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（　　），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（　　）申请材料。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为（　　）办理金融期货结算业务。

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列（　　）的行为。

下列说法正确的有（　　）。

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的（　　）等资料。

个人客户开户时，期货公司应当实时采集并保存（　　）等影像资料。

应当认定所签订的期货经纪合同无效情形包括（　　）。

期货交易所、非期货公司结算会员有下列（　　）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

期货交易所履行的职责包括（　　）。

下列说法正确的有（　　）。

《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指（　　）。

资产管理业务的客户应当具有较强的（　　）。

证券公司介绍（　　）开户的，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

期货公司风险监管指标包括（　　）。

关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的有（　　）。

下列有关会员制期货交易所理事会的职权，表述不准确的有（　　）。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列（　　）条件。

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（　　）等监管措施。

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（　　）行为。

期货公司资产管理业务的投资范围包括（　　）。

（　　）从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的有（　　）。

首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（　　）。

首席风险官（　　），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备的条件有（　　）。

期货交易所因下列（　　）情形解散的，应由中国证监会批准。

期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任（　　）2年以上经历。

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（　　）。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（　　）。

以下应当须经国务院期货监督管理机构批准的事项是（　　）。

期货公司净资本的预警标准是（　　）。

在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时，期货公司会员单位应当建立并有效执行（　　）制度，明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。

（　　）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

（　　）依法对保证金安全实施监控。

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（　　）人。

李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（　　）。

代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的时间不得超过（　　）个月。

期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。客户资料保存期限不得少于（　　）。

期货业协会的权力机构为（　　）。

由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司（　　）。

不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（　　）。

期货投资者保障基金的使用遵循（　　）原则，实行比例补偿。

以下不需要具备期货从业人员资格的是（　　）。

风险监管指标不符合规定标准的期货公司，整改期限不得超过（　　）个工作日。

人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但（　　）该会员交易席位的使用。

首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（　　）负责。

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（　　）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

资产管理合同应当明确约定，（　　）。

期货投资者保障基金的启动资金由（　　）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（　　）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

推荐人每年最多只能推荐（　　）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

公司制期货交易所采用（　　）的组织形式。

未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（　　）。

监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（　　）。

从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，且情节特别严重的，协会将（　　）。

期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（　　），并将各类申请的处理结果通过中国期货保证金监控中心反馈期货公司。

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（　　）批准。

（　　）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（　　）。

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（　　）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

（　　）应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（　　）。

推荐人每年最多只能推荐（　　）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（　　）。

制订《期货交易管理条例》属于（　　）的职责。

对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（　　）根据期货公司风险状况确定。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，（　　）。

期货公司为金融期货投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（　　）。

变更公司名称、形式、章程；或被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在5个工作日内向（　　）书面报告。

期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户有效身份证明文件的（　　）。

证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（　　）。

公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（　　）批准。

审定公司期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所（　　）的职权。

从业人员受到机构处分，所属机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（　　）报告。

期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，（　　）。

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循（　　）。

期货公司按照分类和流动性情况进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的金融资产应当采用（　　）比例进行风险调整。

期货投资者保障基金是在（　　）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

设立期货交易所，由（　　）审批。

（　　）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（　　）亿元。

保障基金总额达到（　　）亿元人民币，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金期货交易所。

营业部负责人的任职资格由（　　）依法核准。

标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（　　）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系（　　）的除外。

（　　）依法对首席风险官进行监督管理。

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（　　）。

（　　）不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　），但法律、行政法规另有规定的除外。

期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时应遵循（　　）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。