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判断

期货公司不得随意拟解聘首席风险官,因为首席风险官是由住所地中国证监会派出机构任命的。(  )

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试题出自试卷《2016年期货期货法律法规提分试卷(2)》
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  1. 证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于净资产的80%。(  )

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  2. 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。(  )

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  3. 中国证监会只负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。(  )

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  4. 伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。(  )

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  5. 当事人既以违约又以侵权起诉的,先以违约请求确定管辖。(  )

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  6. 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的,不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的,未提示客户签订《期货交易风险说明书》的,违反法律、法规禁止性规定的都应当认定期货经纪合同无效。(  )

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  7. 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。(  )

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  8. 期货公司在对客户进行实名制审核时,应对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户,核实单位客户是否由代理人开户。(  )

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  9. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币3000万元。(  )

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  10. 申请设立期货公司,在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人,或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人,没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。(  )

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