2018年基金考试题库及答案(法律法规)1
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影响封闭式基金交易价格的因素有( )。
- A.基金名称
- B.利率变化
- C.基金资产净值
- D.市场供求关系
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下列属于证券投资基金市场服务机构的是( )。
- A.基金销售机构
- B.基金投资咨询公司
- C.证券交易所
- D.基金评级公司
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基金份额持有人享有基金( )。
- A.资产所有权
- B.资产管理权
- C.剩余资产分配权
- D.资产保管权
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以下人员中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的有（ ）。
- A.期货投资咨询机构咨询师
- B.期货交易所结算部总监
- C.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
- D.期货公司总经理
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筹集的资金主要投向实业领域，的直接投资工具有( )。
- A.股票
- B.债券
- C.公司型基金
- D.契约型基金
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期货从业人员（ ），情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
- A.贬低或诋毁其他机构、从业人员
- B.以个人名义参与期货交易
- C.协同他人从事欺诈、内幕交易
- D.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
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期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（ ）。
- A.客观地告知投资者期货投资的特点
- B.了解投资者的财务状况
- C.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
- D.缴纳服务保证金
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制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有（ ）。
- A.保障期货从业人员执业安全
- B.规范期货从业人员执业行为
- C.促使期货从业人员提高职业道德
- D.维护期货市场秩序
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期货从业人员应当在（ ）规定范围内根据客户授权进行期货业务。
- A.法律法规
- B.合同
- C.社会道德
- D.公司制度
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共同服务的期货从业人员之间应当明确（ ）。
- A.职责
- B.竞争
- C.分工
- D.协作
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某期货公司结算部工作人员王某为牟取私利．利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，并将信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
- A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- B.应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
- C.应自觉抵制商业贿赂
- D.不得以个人名义参与期货交易
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张华担任某期货公司业务主管，他的下列认识正确的是（ ）。
- A.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者低于行业自律标准收取手续费
- B.本单位管理人员发出违法违规的指令的，按程序向股东会报告
- C.客户有不合理的要求时，不能迎合
- D.如果发现客户有不诚信行为时，应当及时向公司报告
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设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅱ．对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1000万元人民币
Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ．有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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期货从业人员违反有关法律，（ ）可以向中国期货业协会举报。
- A.投资者
- B.聘用期货从业人员的期货经营机构
- C.其他期货经营机构
- D.其他期货从业人员
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下列属于基金募集发售工作内容的是（）。
Ⅰ．发售基金
Ⅱ．公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件
Ⅲ．提交备案申请
Ⅳ．资金存入专门账户
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
- A.中国证监会
- B.中国证监会及其派出机构
- C.中国期货业协会
- D.从事期货经营业务的机构
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关于基金信息披露的表述，错误的是()。
- A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
- B.基金信息披露有利于投资者的价值判断
- C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用
- D.基金信息披露是一种自愿性信息披露
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根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可以()。
- A.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
- B.投资于与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
- C.参与未持有基础资产的卖空交易
- D.购买不动产
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基金管理人的合规管理内容不包括()。
- A.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
- B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
- C.代表有需要的客户履行职责
- D.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
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证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
- A.发行人的财产
- B.托管人的财产
- C.独立的财产
- D.管理人的财产
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期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某，期货公司应当在对王某做出处分后向（ ）报告。
- A.期货保证金安全存管监控机构
- B.中国证监会
- C.期货交易所
- D.中国期货业协会
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下列关于全球基金业发展的趋势与特点的说法，错误的是()。
- A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
- B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
- C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
- D.基金资产的资金来源发生了重大变化
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基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过()时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方证监局备案。
- A.30％
- B.50％
- C.15％
- D.5％
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期货从业人员拒绝协会调查或检查的，给予警告批评。（ ）
- A.对
- B.错
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期货从业人员不得从事编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。（ ）
- A.对
- B.错
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期货从业人员应当共同提高职业声誉。（ ）
- A.对
- B.错
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基金销售机构在基金销售活动中，禁止的行为不包括()。
- A.在签汀销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
- B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
- C.未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率
- D.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
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期货从业人员任何情况下，都不得兼任会导致与现任职务产生实际利益冲突的其他组织的职务。（ ）
- A.对
- B.错
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以下关于开放式基金的描述，正确的是()。
- A.开放式基金的非交易过户，是将基金份额从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
- B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高
- C.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管
- D.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（ ）。
- A.期货公司
- B.期货交易所
- C.期货投资咨询机构
- D.为期货公司提供中间介绍业务的机构
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()需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。
- A.非现场检查
- B.日常检查
- C.现场检查
- D.年度检查
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期货从业人员违反有关政策规定向投资者保证收益的，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。（ ）
- A.对
- B.错
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根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（ ）。
- A.安全保管基金财产
- B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
- C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
- D.按照规定监督基金管理人的运作投资
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基金销售机构开展一次投资者适当性管理自查的时间是()。
- A.3个月
- B.半年
- C.一年
- D.不固定
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随着基金销售市场状况和外部环境的改变，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括()。
- A.提升服务的层次化
- B.提升服务的综合化
- C.提升服务的专业化
- D.深度挖掘互联网销售的效能
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期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。（ ）
- A.对
- B.错
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期货从业人员不得阻挠投资者另外委托其他机构提供服务。（ ）
- A.对
- B.错
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期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（ ）的，协会应当及时移送中国证监会处理。
- A.行政处罚
- B.民事处罚
- C.刑事处罚
- D.警告
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作为基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与()相关的披露义务。
- A.基金份额持有人大会信息
- B.基金份额变化信息
- C.基金份额持有信息
- D.基金运作、托管监督报告
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期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。（ ）
- A.对
- B.错
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基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是()。
- A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
- B.通知基金管理人后再执行投资指令
- C.通知基金持有人并按其要求处理
- D.执行投资指令后立即报告中国证监会
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下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述，错误的是()。
- A.控制环境构成公司内部控制的基础
- B.基金管理人只能自主控制业务活动的运作
- C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度
- D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
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下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，错误的是()。
- A.宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
- B.宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
- C.6个月内连续2次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会
- D.宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用
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内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善，这体现了制定内部控制制度的()原则。
- A.审慎性
- B.全面性
- C.适时性
- D.合规性
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期货从业人员对投资者服务结束后或者离开所在期货经营机构后，可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。（ ）
- A.对
- B.错
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机构的管理人员不得以不正当手段辞退本机构从业人员。（ ）
- A.对
- B.错
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道德的特征不包括()。
- A.道德具有差异性
- B.道德具有继承性
- C.道德具有约束性
- D.道德具有抽象性
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基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应遵循的原则不包括()原则。
- A.及时性
- B.全面性
- C.安全性
- D.客观性
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期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成后果的，可免于处罚。（ ）
- A.对
- B.错
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基金专业投资者转化为基金普通投资者时，法人或者其他组织应具备的条件不包括()。
- A.最近1年末净资产不低于2000万元
- B.最近1年末金融资产不低于1000万元
- C.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
- D.最近3年投资收益不低于5000万元