单选

设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅱ．对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1000万元人民币
Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ．有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题出自试卷《2018年基金考试题库及答案(法律法规)1》

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影响封闭式基金交易价格的因素有( )。
- A.基金名称
- B.利率变化
- C.基金资产净值
- D.市场供求关系
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下列属于证券投资基金市场服务机构的是( )。
- A.基金销售机构
- B.基金投资咨询公司
- C.证券交易所
- D.基金评级公司
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基金份额持有人享有基金( )。
- A.资产所有权
- B.资产管理权
- C.剩余资产分配权
- D.资产保管权
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以下人员中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的有（　　）。
- A.期货投资咨询机构咨询师
- B.期货交易所结算部总监
- C.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
- D.期货公司总经理
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筹集的资金主要投向实业领域，的直接投资工具有( )。
- A.股票
- B.债券
- C.公司型基金
- D.契约型基金
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期货从业人员（），情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
- A.贬低或诋毁其他机构、从业人员
- B.以个人名义参与期货交易
- C.协同他人从事欺诈、内幕交易
- D.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
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期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（　　）。
- A.客观地告知投资者期货投资的特点
- B.了解投资者的财务状况
- C.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
- D.缴纳服务保证金
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制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有（）。
- A.保障期货从业人员执业安全
- B.规范期货从业人员执业行为
- C.促使期货从业人员提高职业道德
- D.维护期货市场秩序
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期货从业人员应当在（）规定范围内根据客户授权进行期货业务。
- A.法律法规
- B.合同
- C.社会道德
- D.公司制度
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共同服务的期货从业人员之间应当明确（）。
- A.职责
- B.竞争
- C.分工
- D.协作
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