2018年基金从业法律法规重点知识点考察练习卷三
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期货从业人员应当（ ）。
- A.相互尊重
- B.同业互助
- C.相互保持距离
- D.交流内部消息
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期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（ ）。
- A.投资目标
- B.投资经验
- C.工作能力
- D.财务状况
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为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。
- A.划转期货保证金
- B.存取期货保证金
- C.代理客户从事期货交易
- D.收付期货保证金
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员（ ）等方面的基本要求和规定。
- A.职业品德
- B.执业纪律
- C.专业胜任能力
- D.职业责任
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员（ ）等方面的基本要求和规定。
- A.职业品德
- B.执业纪律
- C.专业胜任能力
- D.职业责任
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期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为（ ）。
- A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B.代理客户从事期货交易
- C.向客户发出追加保证金通知
- D.中国证监会禁止的其他行为
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，不得以排挤竞争对手为目的，低于（ ）收取手续费。
- A.行业自律标准
- B.市场平均标准
- C.经营成本
- D.中国证监会规定标准
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期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介传播（ ）。
- A.虚假的信息
- B.公开的信息
- C.复杂的信息
- D.误导客户的信息
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刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是（ ）。
- A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- B.不得以他人名义参与期货交易
- C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
- D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
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（ ）发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。
- A.期货从业人员与投资者
- B.期货从业人员与所在机构
- C.期货从业人员之间
- D.投资者与期货人员所在机构
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基金管理公司在风险管理中应当遵循的基本原则有()。
Ⅰ 权责匹配原则
Ⅱ 定性和定量相结合原则
Ⅲ 适时性原则
Ⅳ 最低性原则
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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从运作模式而言，FOF产品可以归纳为()。
Ⅰ 主动管理主动型FOF
Ⅱ 主动管理被动型FOF
Ⅲ 被动管理主动型FOF
Ⅳ 被动管理被动型FOF
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B. Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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期货从业人员应具备相应的（ ）。
- A.专业证书
- B.专业知识
- C.技能
- D.职业道德
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期货从业人员在从事期货业务前，应当（ ）
- A.参加岗前培训并通过考核
- B.参加岗前培训
- C.自行学习相关知识
- D.有期货交易的经验
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忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到()。
Ⅰ 忠诚廉洁
Ⅱ 勤勉尽责
Ⅲ 无私奉献
Ⅳ 服务群众
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅲ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是()。
- A.根据投资者风险承受能力选择性推荐基金
- B.承诺基金投资收益
- C.通过基金过往业绩预测基金收益
- D.对机构客户提供优先服务
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基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级(R5)的基金产品或者服务时，应向其完整揭示的事项不包括()。
- A.基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险
- B.基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率
- C.普通投资者的获利情况
- D.普通投资者投诉方式及纠纷解决安排
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下列关于契约型基金与公司型基金的说法，错误的是()。
- A.契约型基金具有法人资格
- B.契约型基金依据基金合同成立
- C.公司型基金依据投资公司章程营运基金
- D.公司型基金的优点是法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善
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下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是()。
- A.制定和实施行业自律规则
- B.制定行业执业标准和业务规范
- C.研究论证业内相关政策与方案
- D.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新
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关于基金份额持有人大会的召开的说法，错误的是()。
- A.每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权
- B.基金份额持有人大会应当有代表2／3以上基金份额的持有人参加，方可召开
- C.参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于相关规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会
- D.重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1／3以上基金份额的持有人参加，方可召开
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证券投资基金的特点不包括()。
- A.风险共担
- B.利益共享
- C.集中投资
- D.专业管理
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》颁布并实施的同时，废止2003年7月1日颁布的《期货从业人员执业行为准则》。（ ）
- A.对
- B.错
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期货从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，申诉委员会作出的审议决定为最终决定。（ ）
- A.对
- B.错
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下列关于资产管理特征的说法，错误的是()。
- A.从参与方来看资产管理包括委托方和受托方
- B.资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理
- C.从受托资产来看，主要为固定资产等实物资产
- D.从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货等资产实现增值
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行日期是（ ）。
- A.2007年4月30日
- B.2008年4月30日
- C.2003年7月1日
- D.2005年7月1日
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目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是()。
- A.基金销售公司
- B.证券公司
- C.保险公司
- D.商业银行
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期货从业人员在从事期货业务前，应当（ ），具备相应的专业知识、技能和职业道德。
- A.参加岗前培训并通过考核
- B.具有金融领域相关工作经验
- C.由户口所在地出具无犯罪记录的证明
- D.具有大学本科以上学历
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当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。
- A.中国人民银行
- B.中国证监业协会
- C.中国证监会
- D.中国基金业协会
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期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（ ）组织的专项后续职业培训。
- A.中国证监会派出机构
- B.所在机构
- C.期货交易所
- D.中国期货业协会
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私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，禁止的行为不包括()。
- A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
- B.公平地对待其管理的不同基金财产
- C.玩忽职守，不按照规定履行职责
- D.侵占、挪用基金财产
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期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（ ）拒绝受理其资格申请。
- A.3年内
- B.6个月至12个月
- C.3年内或永久性
- D.永久性
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期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。
- A.代理客户从事期货交易
- B.为客户设计投资方案，并对客户盈亏做出承诺或保证
- C.以本人或者他人名义从事期货交易
- D.向客户提供专业服务时，充分提示期货交易风险
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基金市场营销的()是指基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品。
- A.服务性
- B.专业性
- C.持续性
- D.适用性
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金融资产分为（）金融资产。
- A.债权类和股权类
- B.债券类和基金类
- C.股权类和基金类
- D.基金类和所有权类
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基金管理公司需要在每年结束后()内，披露基金年度报告。
- A.30日
- B.60日
- C.90日
- D.1年
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()是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。
- A.合规审核
- B.合规检查
- C.合规培训
- D.合规投诉处理
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我国分级基金的募集包括()两种方式。
- A.场内募集、场外募集
- B.直销募集、分销募集
- C.现金募集、非现金募集
- D.合并募集、分开募集
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从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是()。
- A.不以财富多寡作为服务标准
- B.对特别客户提供特别服务
- C.尊重残疾客户
- D.客户利益优先
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基金市场营销的主要销售策略不包括()。
- A.产品策略
- B.价格策略
- C.渠道策略
- D.调控策略
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根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于()考虑。
- A.行为监控中的特定人员分别管理
- B.事项识别中的不同管理事项的分类
- C.控制活动中的不相容职务分离
- D.内部环境中经营理念和经营风格
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中国期货业协会在接到对从业人员违规行为的举报后，直接对从业人员进行纪律惩戒。（ ）
- A.对
- B.错
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基金管理人应在开放式基金合同生效后每__________个月结束之日起__________日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上。()。
- A.6；30
- B.3；45
- C.3；30
- D.6；45
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投资合规性风险管理主要措施不包括()。
- A.建立有效的投资流程和投资授权制度
- B.对宣传推介材料进行合规审核
- C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
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从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.期货交易所
- D.保证金监控中心
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中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（ ）。
- A.积极配合
- B.对不实举报不予理睬
- C.拒绝接受调查
- D.用理由回避调查
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期货从业人员有违反有关法律的、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》的，（ ）可以向期货业协会进行举报。
- A.证券交易所
- B.其他从业人员
- C.机构的管理人员
- D.任何人
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私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
- A.1
- B.2
- C.4
- D.6
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根据()的不同，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。
- A.债券发行者
- B.债券到期日
- C.债券信用等级
- D.债券交易场所
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期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微的，应公开批评。（ ）
- A.对
- B.错
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在基金招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出的风险提示不包括()。
- A.基金过往业绩不预示未来表现
- B.可预计一定区间的盈利
- C.不保证基金一定盈利
- D.不保证最低收益