单选

()是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。

A.合规审核
B.合规检查
C.合规培训
D.合规投诉处理

试题出自试卷《2018年基金从业法律法规重点知识点考察练习卷三》

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期货从业人员应当（）。
- A.相互尊重
- B.同业互助
- C.相互保持距离
- D.交流内部消息
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期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（　　）。
- A.投资目标
- B.投资经验
- C.工作能力
- D.财务状况
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为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（　　）。
- A.划转期货保证金
- B.存取期货保证金
- C.代理客户从事期货交易
- D.收付期货保证金
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员（　　）等方面的基本要求和规定。
- A.职业品德
- B.执业纪律
- C.专业胜任能力
- D.职业责任
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员（）等方面的基本要求和规定。
- A.职业品德
- B.执业纪律
- C.专业胜任能力
- D.职业责任
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期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为（　）。
- A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B.代理客户从事期货交易
- C.向客户发出追加保证金通知
- D.中国证监会禁止的其他行为
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，不得以排挤竞争对手为目的，低于（　　）收取手续费。
- A.行业自律标准
- B.市场平均标准
- C.经营成本
- D.中国证监会规定标准
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期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介传播（）。
- A.虚假的信息
- B.公开的信息
- C.复杂的信息
- D.误导客户的信息
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刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是（）。
- A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- B.不得以他人名义参与期货交易
- C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
- D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
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（）发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。
- A.期货从业人员与投资者
- B.期货从业人员与所在机构
- C.期货从业人员之间
- D.投资者与期货人员所在机构
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