2018年基金从业法律法规重点知识点考察练习卷一
-
张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是（ ）。
- A.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向股东报告
- B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续标准，甚至低于行业自律标准，且绝不能低于经营成本
- C.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投资者的信用风险
- D.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
-
期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（ ）。
- A.撤销其期货从业资格
- B.3年内拒绝受理其从业资格申请
- C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
- D.暂停从业资格6至12个月
-
机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行（ ）。
- A.指导
- B.奖惩
- C.监督
- D.支持
-
期货从业人员应当保守秘密，但下列（ ）情况除外。
- A.有关法律、法规、规章等要求提供的
- B.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
- C.期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
- D.期货从业人员在执业过程中，为保护期货公司的合法权益而必须公开的
-
期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务包括（ ）。
- A.应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
- B.应当及时告知投资者有关期货业务的情况
- C.对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
- D.在投资者交易出现较大亏损的情况下，可以考虑代理客户交易
-
期货从业人员在（ ），应当遵守保护秘密的行为准则。
- A.对投资者服务结束后
- B.执业过程中
- C.调任所在期货经营机构的其他部门后
- D.调离所在期货经营机构后
-
期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括（ ）。
- A.不断提高文化程度，尽可能取得较高学历
- B.加强业务知识更新．接受后续职业培训
- C.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持
- D.在从事期货业务之前，应当参加岗前培训并通过考核
-
甲、乙、丙、丁同为期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对甲采取了训诫、对乙采取了公开谴责、对丁采取了撤销从业资格、对丙采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（ ）。
- A.甲
- B.乙
- C.丙
- D.丁
-
期货公司从业人员不得有下列行为（ ）。
- A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
- B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
- D.提醒客户注意市场机会和风险
-
投资者保护，是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地()，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质(并最终起到保护投资者利益的作用)的一项系统的社会活动。
Ⅰ 传播有关投资知识
Ⅱ 传授有关投资经验
Ⅲ 培养有关投资技能
Ⅳ 倡导理性的投资观念
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
期货从业人员有下列（ ）情形之一的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
- A.采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
- B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
- C.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
- D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
-
依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有()。
Ⅰ 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ 不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
Ⅳ 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
近年来，我国基金业发展迅速，从基金投资者结构特征上看，主要变化集中在()。
Ⅰ 结构个人化
Ⅱ 机构多元化
Ⅲ 风险最小化
Ⅳ 机构层次化
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
符合()规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
Ⅰ 社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
Ⅱ 依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅲ 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
Ⅳ 中国证监会规定的其他投资者
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
我国基金职业道德的内容不包括()。
- A.守法合规
- B.诚实守信
- C.专业审慎
- D.利益至上
-
注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件有()。
Ⅰ 申请报告
Ⅱ 基金合同草案
Ⅲ 基金托管协议草案
Ⅳ 律师事务所出具的法律意见书
- A.I、Ⅱ
- B.Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止的行为不包括()。
- A.公开推介或者变相公开推介
- B.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- C.不允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
- D.推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩
-
以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（ ）。
- A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险
- B.从投资者教育工作形式的时空角度看．可分为座谈会和讲座两种形式
- C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作
- D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作
-
（ ）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》。
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.中国银监会
- D.机构
-
期货从业人员在向投资者提供服务前，不用了解投资者的（ ）。
- A.财务状况
- B.投资经验
- C.投资目标
- D.专业技能
-
当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
- A.中国证监会派出机构
- B.所在机构
- C.期货交易所
- D.中国期货业协会
-
根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产()以上投资于股票的为股票基金。
- A.30％
- B.50％
- C.80％
- D.90％
-
期货从业人员应该根据投资者希望了解的相关资料，可自主决定是否给予答复。（ ）
- A.对
- B.错
-
根据相关规定，FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的()，且不得持有其他FOF。
- A.20％
- B.25％
- C.45％
- D.50％
-
专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行的职责不包括()。
- A.指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
- B.制订相关风险控制政策
- C.识别公司各项业务所涉及的各类重大风险
- D.重点关注投资大的项目
-
下列关于证券交易所的描述，错误的是()。
- A.证券交易所属于基金自律组织
- B.证券交易所以营利为目的
- C.证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施
- D.证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责
-
对QDII基金来说，在开放申购、赎回前，资产净值公告的披露频率是()。
- A.每交易日披露1次
- B.至少每周披露1次
- C.至少每周披露2次
- D.至少每月披露2次
-
基金客户服务中，售中服务的具体内容不包括()。
- A.介绍基金产品
- B.向客户普及基金相关法律知识
- C.协助客户完成风险承受能力测试
- D.协助客户办理资料变更基金业务
-
ETF的特点不包括()。
- A.被动操作指数基金
- B.独特的实物申购、赎回机制
- C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
- D.投资风险小
-
期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（ ）。
- A.暂停其期货从业资格6个月至12个月
- B.暂停其期货从业资格3年
- C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
- D.永久性撤销其期货从业资格
-
基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的()个工作日内，为私募基金管理人办结登记手续。
- A.10
- B.20
- C.30
- D.40
-
按投资对象进行分类，可以将分级基金分为()。
- A.母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金
- B.封闭式分级基金与开放式分级基金
- C.主动投资型分级基金与被动投资(指数化)型分级基金
- D.股票型分级基金、债券型分级基金(包括转债分级基金)、QDII分级基金等
-
某投资人赎回某基金10000份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5％，假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为()元。
- A.10347．5
- B.10227．5
- C.10497．5
- D.10447．5
-
下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，错误的是()。
- A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核
- B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确
- C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备
- D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定
-
()要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。
- A.真实性原则
- B.准确性原则
- C.完整性原则
- D.规范性原则
-
证券投资基金在美国被称为()。
- A.共同基金
- B.单位信托基金
- C.集合投资基金
- D.证券投资信托基金
-
ETF与LOF的区别不包括()。
- A.申购、赎回的标的不同
- B.申购、赎回的场所不同
- C.基金投资策略不同
- D.基金投资目的不同
-
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。（ ）
- A.对
- B.错
-
（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。
- A.基金份额持有人
- B.基金监管机构
- C.基金托管人
- D.基金注册登记机构
-
当期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当（ ）。
- A.及时向所在机构报告
- B.报告期货交易所
- C.报告中国证监会派出机构
- D.报告中国期货业协会
-
期货从业人员不得以损害投资者利益的手段谋取个人利益。（ ）
- A.对
- B.错
-
期货从业人员应当服从（ ）的监督与管理。
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.证券交易所
- D.期货公司
-
督察长的合规责任不包括()。
- A.关注员工的合规和风险意识
- B.对合规管理承担最终责任
- C.对新产品的合法合规性提出意见
- D.基金公司总经理对存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告
-
期货从业人员受到纪律惩戒的，证券交易所将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。（ ）
- A.对
- B.错
-
()是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。
- A.专业审慎
- B.诚实守信
- C.守法合规
- D.客户至上
-
期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（ ）拒绝受理其从业人员资格申请。
- A.3年内
- B.6个月至12个月
- C.3年内或永久性
- D.永久性
-
基金职业道德修养的内在动力源于()。
- A.正确树立基金职业道德观念
- B.深刻领会基金职业道德规范
- C.积极参加基金职业道德实践
- D.努力提高基金职业道德认知
-
从业人员受到机构处分，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向协会报告。
- A.7
- B.10
- C.12
- D.14
-
期货从业人员不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺。（ ）
- A.对
- B.错
-
以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是（）。
- A.货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所
- B.货币市场基金长期收益率低，不适合长期投资
- C.货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低
- D.资本市场进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易；但资本市场基金门槛低，投资者通过资本市场基金进入资本市场