多选

期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（　）。

A.撤销其期货从业资格
B.3年内拒绝受理其从业资格申请
C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
D.暂停从业资格6至12个月

试题出自试卷《2018年基金从业法律法规重点知识点考察练习卷一》

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张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是（　　）。
- A.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向股东报告
- B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续标准，甚至低于行业自律标准，且绝不能低于经营成本
- C.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投资者的信用风险
- D.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
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期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（　）。
- A.撤销其期货从业资格
- B.3年内拒绝受理其从业资格申请
- C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
- D.暂停从业资格6至12个月
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机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行（）。
- A.指导
- B.奖惩
- C.监督
- D.支持
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期货从业人员应当保守秘密，但下列（　）情况除外。
- A.有关法律、法规、规章等要求提供的
- B.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
- C.期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
- D.期货从业人员在执业过程中，为保护期货公司的合法权益而必须公开的
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期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务包括（　）。
- A.应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
- B.应当及时告知投资者有关期货业务的情况
- C.对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
- D.在投资者交易出现较大亏损的情况下，可以考虑代理客户交易
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期货从业人员在（），应当遵守保护秘密的行为准则。
- A.对投资者服务结束后
- B.执业过程中
- C.调任所在期货经营机构的其他部门后
- D.调离所在期货经营机构后
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期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括（）。
- A.不断提高文化程度，尽可能取得较高学历
- B.加强业务知识更新．接受后续职业培训
- C.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持
- D.在从事期货业务之前，应当参加岗前培训并通过考核
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甲、乙、丙、丁同为期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对甲采取了训诫、对乙采取了公开谴责、对丁采取了撤销从业资格、对丙采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（　）。
- A.甲
- B.乙
- C.丙
- D.丁
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期货公司从业人员不得有下列行为（　）。
- A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
- B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
- D.提醒客户注意市场机会和风险
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投资者保护，是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地()，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质(并最终起到保护投资者利益的作用)的一项系统的社会活动。
Ⅰ 传播有关投资知识
Ⅱ 传授有关投资经验
Ⅲ 培养有关投资技能
Ⅳ 倡导理性的投资观念
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（ ）。

期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（　）。