2018年4月基金从业资格《基金法律法规》真题

基金管理人应在上半年结束后()内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括()。

季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的()信息。

基金半年度报告的披露特点不包括()。

以下属于基金信息披露禁止行为的有()。Ⅰ.信息核算义务将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载;Ⅱ.承诺收益;Ⅲ.对货币基金低风险的评估;Ⅳ.登载其他组织的推荐性文字

以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是()。

下列不属于合规风险主要种类的是()。

当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，管理人应采取的信息披露措施是()。

基金在其放开申购、赎回前，一般至少()披露一次资产净值和份额净值。

关于基金的年度报告，以下表述错误的是()。

关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是()。Ⅰ.性质不同;Ⅱ.收益不同;Ⅲ.风险特征不同;Ⅳ.信息披露程度不同

关于基金产品的风险评价，以下表述正确的()。

基金上市交易信息披露是()的义务。

关于基金合同的主要内容，以下说法错误的是()。

封闭式基金一般至少()披露一次资产净值和份额净值。

基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括()。

根据《私募基金监督管理暂行办法》规定，负责私募基金信息披露的机构有()。Ⅰ.基金管理人;Ⅱ.基金销售机构;Ⅲ.基金托管人;Ⅳ.基金登记注册机构

关于风险指标，以下属于纯粹事前指标的是()。

关于信息数据管理，下列表述中错误的是()。

银行间公开市场一级交易商是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为()的对手方与之进行债券交易。

关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用，以下表述错误的是()。

以下中国基金业协会会员中，属于普通会员的是()。

证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每()提供一次基金份额参考净值。

基金的募集一般要经过()四个步骤。

不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金是()。

根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是()。

以下关于契约型基金的表述中，错误的是()。

基金管理人应当建立()，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。

基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()。

根据分类监管的原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的()。Ⅰ.风险控制指标标准;Ⅱ.风险评估指标标准;Ⅲ.风险资本准备计算比例;Ⅳ.风险度量方法

以下不属于基金客户服务原则的是()。

基金产品风险等级不包括()。

()会导致ETF总份额的减少，()会导致ETF总份额的扩大。

一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于()的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。

基金持有人与基金管理人之间是()关系

伞形基金的优点不包括()。

寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有()的投资期限，一般可以投资于风险较()的资产。

基金公司管理层可以下设专门委员会，对重大专业事项进行集体决策。专门委员会一般不包括()。

下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是()。

以下选项中，不属于资产管理具有的特征的是()。

投资者进行ETF证券认购时需具有()。

基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是()。

基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于()亿元人民币。

基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是()。

公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用()予以赔偿。

证券投资基金销售业务信息管理平台不包括()。

投资者通过将基金()与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。

下列关于管理层合规责任的说法，错误的是()。

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，错误的是()。

基金经理任职应具备的条件不包括()。

下列不属于基金售后服务的是()。

以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是()。

基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当()，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

基金监管工作的首要目标是()。

债券基金对()的投资者具有较强的吸引力。

下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是()。

根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是()。Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统;Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制;Ⅲ.基金销售机构应当加强对分支机构基金销售费用的统一管理和监督

下列属于实行备案管理的基金服务机构的是()。

基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的()。

关于基金申购费，以下表述错误的是()。

设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员应不少于()人，并应当取得基金从业资格。

中国证监会领导干部离职后()年内，一般工作人员离职后()年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

关于基金份额持有人大会，以下表述错误的是()。

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载()。

当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，()应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括()。

以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是()。

违反投资适当性原则的主要原因在于()。Ⅰ.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息;Ⅱ.投资者自身经验和知识的欠缺;Ⅲ.投资服务机构可能会提供一些虚假的信息;Ⅳ.投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知

对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起()个工作日内支付赎回款项。

内部控制的要素包括()。Ⅰ.内部环境;Ⅱ.风险评估;Ⅲ.控制活动;Ⅳ.内部监督

关于ETF的现金替代，下列表述错误的是()。

下列哪一项不属于普通基金净值公告包括的内容()。

自基金合同生效之日起，招募说明书每()更新一次。

基金销售机构准入条件，不包括()。

关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是()。

关于基金从业人员职业道德规范，以下表述错误的是()。

体现依法监管原则的行为包括()。Ⅰ监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据;Ⅱ监管职权的行使，必须依据法律形式;Ⅲ对法律行为的制裁，必须依据法律的明确规定

某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是()。

关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是()。

关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是()。

确认基金交易是()的职责之一。

关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是()。

关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是()。

基金销售机构可以开展的业务不包括()。

需载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括()。Ⅰ.基金合同;Ⅱ.招募说明书;Ⅲ.发售公告;Ⅳ.托管协议

关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是()。

中国证券投资基金业协会以通过网站公式私募基金基本情况的方式，为其办结备案手续。其中，网站公示内容不包括私募基金管理人的()。

作为某基金公司基金产品的持有人，以下表述错误的是()。

关于投资者教育，以下描述正确的()。Ⅰ.在制定投资者教育策略时，先致力于普及投资者专业技能Ⅱ.投资决策教育是投资者教育体系的基础Ⅲ.资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制Ⅳ.权益保护教育不是市场化的要求

按照交易的标的物分类，以下属于金融市场的是()。Ⅰ.票据市场;Ⅱ.证券市场;Ⅲ.外汇市场;Ⅳ.黄金市场

当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不得低于()。

基金管理公司向基金协会报送基金年度报告，需要在()前完成。

投资者张某打算用1000万闲置人民币资金进行投资，基金销售机构工作人员小王向他推荐了4支基金，a是公募货币基金，b是公募股票基金，C是私募股权基金，d是私募艺术品基金。假设最后张某选择投资b基金，T日该基金没有任何投资交易，也没有申购、赎回申请，基金持有的所有资产价格较T-1日增长1.5%，张某持有该基金份额占总份额的5%，则T日张某的实际收益率为()。

基金管理人每日向交易所提供的申购、赎回清单，()。

投资者张某打算用1000万闲置人民币资金进行投资，基金销售机构工作人员小王向他推荐了4支基金，a是公募货币基金，b是公募股票基金，c是私募股权基金，d是私募艺术品基金。假设张某是该基金销售机构认定的高风险承受能力合格投资者，则以上4种基金可以向他推荐的有()。

投资者张某打算用1000万闲置人民币资金进行投资，基金销售机构工作人员小王向他推荐了4支基金，a是公募货币基金，b是公募股票基金，c是私募股权基金，d是私募艺术品基金。属于证券投资基金的是()。

基金管理公司一基金的基金合同于2017年1月10日生效，公司在指定报刊和公司官网登载基金合同生效日期是()。

基金销售费用不包括()。

根据基金投资目标划分，基金的类型不包括()。

根据基金销售理论和我国证券投资基金实际情况，属于基金销售价格策略的是()。