单选

违反投资适当性原则的主要原因在于()。Ⅰ.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息;Ⅱ.投资者自身经验和知识的欠缺;Ⅲ.投资服务机构可能会提供一些虚假的信息;Ⅳ.投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题出自试卷《2018年4月基金从业资格《基金法律法规》真题》

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相关试题

基金管理人应在上半年结束后()内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。
- A.60个工作日
- B.60日
- C.30个工作日
- D.90日
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括()。
- A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- B.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门
- C.通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制
- D.建立有效的投资流程和投资授权制度
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季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的()信息。
- A.前十名债券明细
- B.全部股票明细
- C.全部债券明细
- D.前十名股票明细
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基金半年度报告的披露特点不包括()。
- A.半年度报告不要求审计
- B.管理人报告需要披露内部监察报告
- C.财务报表附注的披露
- D.只需披露当期的数据和指标
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以下属于基金信息披露禁止行为的有()。Ⅰ.信息核算义务将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载;Ⅱ.承诺收益;Ⅲ.对货币基金低风险的评估;Ⅳ.登载其他组织的推荐性文字
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是()。
- A.制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
- B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告
- C.指导和管理基金业协会的活动
- D.监督检查基金信息的披露情况
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下列不属于合规风险主要种类的是()。
- A.监管合规性风险
- B.信息披露合规性风险
- C.反洗钱合规性风险
- D.投资合规性风险
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当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，管理人应采取的信息披露措施是()。
- A.编制并发布临时报告
- B.请监管机构核准
- C.在半年度报告中披露偏离信息
- D.与托管人协商会计处理，将偏离度调整到0.5%以下
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基金在其放开申购、赎回前，一般至少()披露一次资产净值和份额净值。
- A.每个开放日
- B.每个估值
- C.每周
- D.每月
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关于基金的年度报告，以下表述错误的是()。
- A.个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在异议，应单独陈述理由和发表意见
- B.基金年报应经二分之一以上独立董事签字同意，并由董事长签发
- C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人
- D.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告
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