2012年证券经纪人《证券市场基础》过关冲刺题(二)

证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，属于证券业从业人员。( )

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的事业单位。证券交易所的设立和解散，由中国证券业协会决定。( )

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起2个交易日内报证券交易所备案批准。( )

证券公司为多个客户办理资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。( )

在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。( )

在代办股份转让系统中，一家公司只能委托一家证券公司代办其股份转让业务。( )

上市公司现金股息的分配主要考虑公司长期发展的需要，而股东只能处于服从地位。( )

代办股份转让系统是以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心的。( )

证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。( )

金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)风险程度的预测和判断。( )

投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付申购费和赎回费。( )

我国《基金法》规定，基金管理人应当履行编制中期和年度基金报告的职责。( )

欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行的，以欧元标明面值的国际债券。( )

实物债券是指具有实物券面的国债。( )

普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是有条件的。( )

拥有债券的人是债权人，债权人和公司股东一样，是公司的所有者。( )

股票的有效期与股份公司的期间无关。( )

公募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的机构投资者。( )

我国规定，包括银行、财务公司、信用合作社在内的金融机构可用自有资金及人行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于国债和基金。( )

证监会对某证券公司进行行政清理时所产生的下列费用中，属于行政清理费用的是( )。

提货单、运货单、仓库栈单以及商业本票都属于商品证券。( )

下列有关股份发行的表述，不正确的是( )。

根据《证券法》的规定，以下不属于内幕信息的有( )。

证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。

《公司法》中，有关完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容有( )。

2005年对《公司法》新的规定有( )。

下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述，不正确的是( )。

下列关于证券登记结算公司的说法中，不正确的是( )。

经中国证监会批准，证券公司可以从事( )。

关于信用风险，下列说法正确的是( )。

下面关于股票资本利得的说法，错误的是( )。

关于证券投资的风险与收益，下列描述不正确的有( )。

深圳证券交易所选取成分股的一般原则是( )。

针对中小企业板块的风险特征，下列属于在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排的有( )。

上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是( )。

下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的有( )。

证券交易所信息系统发布网络的渠道组成包括( )。

权证与交易所交易期权的主要区别有( )。

有关基金管理人的管理费，说法不正确的是( )。

对基金管理人的概念理解不正确的是( )。

关于衍生工具的特点，下列叙述不正确的有( )。

证券投资基金与股票、债券的区别在于( )。

关于平衡型基金，下列说法不正确的是( )。

我国企业债券的发展大致经历了( )阶段。

下列不可能是我国发行的外国债券的有( )。

下列关于股票和债券的描述，正确的有( )。

政府债券的( )，关系着一国的社会政治经济发展的全局。

下列选项中，不属于导致债券不能收回投资的风险的是( )。

下列关于债券的票面价值，描述不正确的是( )。

股权分置改革方案应当考虑全体股东的利益，可以采取相应的股价稳定措施有( )。

赋予股东优先认股权的主要目的是( )。

对于影响股票价格的因素，下列表述不正确的有( )。

关于股票的价值，下列表述不正确的有( )。

股票是股份有限公司发行的用以证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项主要有( )。

下列叙述不正确的有( )。

根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》巾股东分类表决制度的规定，在股权分置情形下，上市公司( )等事项除必须经全体股东大会表决通过外，还必须经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请。

未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为( )。

债券市场是债券发行和买卖交易的场所，下列说法不正确的有( )。

下列各行为中，不属于操纵市场的为( )。

证券市场的基本功能包括( )。

我国证券业中，( )是行业自律性组织。

有限责任公司的经理由( )聘任或者解聘，并对其负责。

根据公司法律制度的规定，股份有限公司发生下列情形时，不符合召开临时股东大会条件的是( )。

下列各项中，属于行政处罚委员会的主要职责的是( )。

上市公司要设立( )，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由国务院制定并颁布的______和由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的______以及由证券监管部门和相关部门制定的______。( )

下列选项中，《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括( )。

( )和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到______时，应当在该事实发生之日起______日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。( )

( )不属于证券服务机构。

下面选项中，不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是( )。

在我国，证券公司的下列事项中不需要经证券监督管理机构批准的是( )。

下列选项中，属于证券公司自营业务必须使用的资金的是( )。

中央登记是指证券登记结算公司向( )提供发行登记服务，提供有效的证券持有人名册。

证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于( )。

证券公司从事经纪业务，以下说法有错误的是( )。

关于贴现债券，下列说法不正确的是( )。

购买力风险一般可通过( )来分析。

下列关于股票股息说法错误的是( )。

普通股股票的主要风险是( )。

深圳成份股指数样本数为( )。

在债券的招标发行中，多种价格中标又称为( )。

在我国，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核，提出审核意见的机构是( )。

以下关于证券交易所的说法不正确的是( )。

我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票数量在4亿股以上的，采取( )的发行方式。

以下不属于场外交易市场主要功能的是( )。

下面有关证券交易方式的论述，不正确的是( )。

证券交易所具有以下( )的特征。

同场外交易市场相比，证券交易所( )。

权证自上市之日起存续时间为( )。

假设某公司股票的未来价格为10元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是( )元。

按照( )，权证分为平价权证、价内权证和价外权证。

下列关于金融衍生工具的基本特征，叙述正确的是( )。

资产证券化是( )的重要成果。

下列属于金融衍生工具按基础工具种类划分的是( )。

根据我国现有关规定，基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若有盈余，分配形式和分配方式分别是( )。

《证券投资基金会计核算办法》规定，对未上市的股票估值、配股和增发新股，按( )估值。

假设某基金持有的某三种股票的数量分别为20万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为50元、20元和10元，银行存款为2000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为( )元。

基金的托管费用通常( )。

基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是( )的运行机制。

证券投资基金资产的实际持有人是( )。

下列各项中，关于指数基金特点的描述正确的是( )。

( )基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

下列对我国证券投资基金的认识不正确的是( )。

37．下列各项中，对封闭式基金的认识正确的是( )。

关于股票基金，下列描述不正确的是( )。

封闭式基金的投资者要想变现，不可以采取下列何种方式?( )

对于契约型基金与公司型基金，下列说法不正确的是( )。

下列属于外国债券的特点的是( )。

基金公司的( )是认购公司型基金的投资人。

下面叙述不正确的是( )。

20世纪50年代，我国政府发行的国债品种是( )。

偿还期在1年以内的国债被称为( )。

可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前后的形式( )。

下列关于可转换债券与一般债券的比较，错误的说法是( )。

债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种( )。

债券是由( )出具的。

设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率(年利率)为6%，每年利率递增率为0.5%，则持满9年的利息应为( )元。

下面关于境外上市外资股的阐述，错误的是( )。

( )的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。

下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是( )。

下面( )不是分析公司经营状况好坏的参考因素。

下面不属于货币政策手段的是( )。

将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的( )。

股票的市场价格主要由( )所决定，同时也受许多其他因素的影响。

股票的市场价格受公司经营状况的影响，无面额股票的价值与公司净资产价值( )。

下列关于无记名股票阐述，不正确的是( )。

普通股票股东是否具有优先认股权，取决于( )。

下面关于股票的永久性的说法，错误的是( )。

股票是一种有价证券，其最基本的特征是( )。

下面关于证券化率的说法，错误的是( )。

2005年9月，中国保监会发布( )，允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资于海外股票市场。

根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。

现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是( )。

历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是( )。

证券是指用以证明或设定权利所做成的( )。

证券市场的特征不包括( )。

关于资本证券的说法正确的是( )。

按( )分类，有价证券可分为政府证券和公司证券。