一起答
多选

针对中小企业板块的风险特征,下列属于在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排的有( )。

  • A.实行比主板市场更为严格的信息披露制度
  • B.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式,进一步提高市场透明度,遏制市场操纵行为
  • C.完善交易信息公开制度,引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标,并将异常波动股票纳入信息披露范围
  • D.完善交易异常波动停牌制度,优化股票价量异常判定指标,及时揭示市场风险,减少信息披露滞后或提前泄漏的影响
试题出自试卷《2012年证券经纪人《证券市场基础》过关冲刺题(二)》
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  1. 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员,属于证券业从业人员。( )

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  2. 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的事业单位。证券交易所的设立和解散,由中国证券业协会决定。( )

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  3. 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起2个交易日内报证券交易所备案批准。( )

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  4. 证券公司为多个客户办理资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。( )

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  5. 在代理买卖业务中,证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开,操作程序、交易结果公平、公正。( )

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  6. 在代办股份转让系统中,一家公司只能委托一家证券公司代办其股份转让业务。( )

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  7. 上市公司现金股息的分配主要考虑公司长期发展的需要,而股东只能处于服从地位。( )

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  8. 代办股份转让系统是以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心的。( )

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  9. 证券给付结算方式指权证持有人行权时,发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。( )

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  10. 金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)风险程度的预测和判断。( )

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