2017年股票经纪人从业资格证考试题(考点新编)1
-
问题描述：关于企业债券的出现，以下说法正确的是：
- A.从1982年开始，少量企业开始自发地向社会或企业内部集资并支付利息，最初的企业债开始出现。
- B.到1986年底，这种没有法规约束的企业债总量约为100多亿元。
- C.为了规范企业债的发行，1987年3月，国务院颁布了《企业债券管理暂行条例》，规定企业债的发行须经中国人民银行审批
- D.1987年，企业债总额度为30亿元
- E.1992年，企业债当年发行总量近700亿元，创历史最高水平。
-
问题描述：人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人应当同时向( )提交重整计划草案。
- A.债权人会议
- B.债务人会议
- C.国务院证券监督管理机构
- D.人民法院
-
问题描述：证券从业人员行为准则(十不准)规定( )。
- A.不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖;
- B.不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况。
- C.不准接受客户的买卖证券的全权委托。
- D.不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为。
-
问题描述：以下属于2005年《公司法》修订的主要内容的是
- A.修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进经济发展和扩大就业。完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公
- B.规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务与责任，推进资本市场的稳定健康发展。公司股票上市交易
- C.健全公司融资制度，充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用。调整公司财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际
- D.完善证券发行、交易和登记结算制度，规范市场秩序。明确界定公开发行行为，为打击非法发行行为提供法律依据;为建立多
- E.完善上市公司的监管制度，提高上市公司质量。提高发行审核透明度;建立证券发行上市保荐制度;增加上市公司控股股东
-
问题描述：无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协
- 正确
- 错误
-
问题描述：证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
- 正确
- 错误
-
问题描述：行政清理期间，被处置证券公司需缴纳行政性收费和增值税、营业税等行政法规规定的税收。
- 正确
- 错误
-
问题描述：证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，
- 正确
- 错误
-
问题描述：客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借
- 正确
- 错误
-
问题描述：托管费通常按照基金资产总之的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。
- 正确
- 错误
-
问题描述：中国银行又称为“银行的银行”
- 正确
- 错误
-
问题描述：基金管理人可以向基金份额持有人承担部分损失
- 正确
- 错误
-
问题描述：2002年，中国证监会主导的基金审核制度渐进式市场化改革启动，监管部门简化审批程序，引入专家评审制度，使基
- 正确
- 错误
-
问题描述：有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。
- 正确
- 错误
-
问题描述：国务院证券监督管理机构最多可将托管期限延长12个月。
- 正确
- 错误
-
问题描述：为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向证监会申请执业注册，接受证监
- 正确
- 错误
-
问题描述：从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。
- 正确
- 错误
-
问题描述：有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
- 正确
- 错误
-
问题描述：1918年6月，北京证券交易所(后改名为北平证券交易所)开业，这是中国人创办的第一家证券交易所。
- 正确
- 错误
-
问题描述：我国企业集团财务公司的业务必须经国务院的批准;
- 正确
- 错误
-
问题描述：股票发行采取溢价发行的，其发行价格由交易所与承销的证券公司协商确定
- 正确
- 错误
-
问题描述：证券从业人员行为准则(十不准)包括服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序。
- 正确
- 错误
-
问题描述：非分离型附认股权证的公司债券是指不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。
- 正确
- 错误
-
问题描述：结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额每季度进行重新核算、调整。
- 正确
- 错误
-
问题描述：下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是()。
- A.清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
- B.清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
- C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
- D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
-
问题描述：《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还
- A.40%
- B.50%
- C.60%
- D.70%
-
问题描述：自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()个交易日
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
-
问题描述：根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有()。
- A.2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证
- B.权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
- C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
- D.权证上市首日开盘参考价，由发行人计算
-
问题描述：属于人身保险的是：
- A.财产保险
- B.疾病保险
- C.保证保险
- D.责任保险
-
问题描述：符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所()批准方可成为会员。
- A.监事会
- B.理事会
- C.董事会
- D.专门委员会
-
问题描述：网上竞价发行方式的最大缺陷是()。
- A.广泛的市场性
- B.一、二级市场的联动性
- C.经济高效性
- D.股价易被操纵
-
问题描述：1918年夏天成立的()，是中国人自己创办的第一家证券交易所。
- A.天津市企业交易所
- B.上海证券物品交易所
- C.青岛物品交易所
- D.北平证券交易所
-
问题描述：上证180金融股指数采用派许加权综合价格指数公式进行计算，并对个股设置()的权重上限。
- A.10%
- B.15%
- C.20%
- D.25%
-
问题描述：以下关于委托单的说法，不正确的是()。
- A.具有与委托合同相同的法律效力
- B.具备委托合同应具备的主要内容
- C.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务
- D.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份
-
问题描述：20世纪20—30年代，（）的证券市场曾经非常活跃，成为远东重要的金融中心。
- A.上海
- B.深圳
- C.北京
- D.广州
-
问题描述：客户可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前()交易日向征券公司提出申请。
- A.1个
- B.2个
- C.5个
- D.10个
-
问题描述：将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按()划分。
- A.交易场所
- B.账户用途
- C.投资主体
- D.投资种类
-
问题描述：证券公司的注册资本应当是()。
- A.货币资本
- B.实缴资本
- C.虚拟资本
- D.金融资本
-
问题描述：我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让
- A.25%
- B.30%
- C.35%
- D.40%
-
问题描述：下列说法错误的是()。
- A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利
- B.买入期权又称看涨期权，卖出期权又称看跌期权
- C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
- D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同
-
问题描述：在经营目标上，()是以国家产业政策，区域发展政策为目的，不以盈利为目标。
- A.政策性银行
- B.中国人民银行
- C.中国银行
- D.中央银行
-
问题描述：国务院证券监督管理机构应当自受理行政重组申请之日起()个工作日内做出批准或者不予批准的决定;不予批准的
- A.15
- B.30
- C.45
- D.60
-
问题描述：平衡型基金一般将()的资产投资于债券及优先股。
- A.10%~15%
- B.15%~25%
- C.25%~50%
- D.50%~75%
-
问题描述：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起()个工作日内将解聘的
- A.1
- B.3
- C.5
- D.7