多选

问题描述：以下属于2005年《公司法》修订的主要内容的是

A.修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进经济发展和扩大就业。完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公
B.规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务与责任，推进资本市场的稳定健康发展。公司股票上市交易
C.健全公司融资制度，充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用。调整公司财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际
D.完善证券发行、交易和登记结算制度，规范市场秩序。明确界定公开发行行为，为打击非法发行行为提供法律依据;为建立多
E.完善上市公司的监管制度，提高上市公司质量。提高发行审核透明度;建立证券发行上市保荐制度;增加上市公司控股股东

试题出自试卷《2017年股票经纪人从业资格证考试题(考点新编)1》

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问题描述：关于企业债券的出现，以下说法正确的是：
- A.从1982年开始，少量企业开始自发地向社会或企业内部集资并支付利息，最初的企业债开始出现。
- B.到1986年底，这种没有法规约束的企业债总量约为100多亿元。
- C.为了规范企业债的发行，1987年3月，国务院颁布了《企业债券管理暂行条例》，规定企业债的发行须经中国人民银行审批
- D.1987年，企业债总额度为30亿元
- E.1992年，企业债当年发行总量近700亿元，创历史最高水平。
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问题描述：人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人应当同时向( )提交重整计划草案。
- A.债权人会议
- B.债务人会议
- C.国务院证券监督管理机构
- D.人民法院
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问题描述：证券从业人员行为准则(十不准)规定( )。
- A.不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖;
- B.不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况。
- C.不准接受客户的买卖证券的全权委托。
- D.不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为。
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问题描述：以下属于2005年《公司法》修订的主要内容的是
- A.修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进经济发展和扩大就业。完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公
- B.规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务与责任，推进资本市场的稳定健康发展。公司股票上市交易
- C.健全公司融资制度，充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用。调整公司财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际
- D.完善证券发行、交易和登记结算制度，规范市场秩序。明确界定公开发行行为，为打击非法发行行为提供法律依据;为建立多
- E.完善上市公司的监管制度，提高上市公司质量。提高发行审核透明度;建立证券发行上市保荐制度;增加上市公司控股股东
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问题描述：无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协
- 正确
- 错误
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问题描述：证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
- 正确
- 错误
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问题描述：行政清理期间，被处置证券公司需缴纳行政性收费和增值税、营业税等行政法规规定的税收。
- 正确
- 错误
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问题描述：证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，
- 正确
- 错误
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问题描述：客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借
- 正确
- 错误
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问题描述：托管费通常按照基金资产总之的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。
- 正确
- 错误
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