金融理论与实务章节练习卷（资本市场）

32． 投资者把手中持有的基金份额按规定的价格卖给基金管理人并收回现金的过程是________________。

31． 基金的运营费用主要包括___________、__________。

28． LOF是英文“ListcdOpen—EndedFund”的缩写，意为“_______________”。它是开放式基金中的一个类型，该类型的基金发行结束后，投资者既可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在交易所买卖该基金。

30． ____________又称基金份额净值，即基金单位资产净值，是指每一基金单位(份额)所代表的基金资产净值。

29． 某一时点上基金资产的总市值扣除负债后的余额为_____________。

27． _______________是指基金可以无限地向投资者追加发行基金份额，并且随时准备赎回发行在外的基金份额。

26． 根据投资目标的不同，证券投资基金可以分为__________、_____________、_____________。

25． 将一部分资金投资于成长性好的股票，又将一部分资金投资于业绩长期稳定的质优蓝筹股的投资基金为__________。

24． 成长型基金适合于___________________。

23． 以追求资本的长期增值为目标的投资基金为_____________。

22． 投资基金通常可以分为______________、________________、______________。

21． 证券投资基金的投资原则是__________、__________。

20． 通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立资产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式是_____________。

18． __________又称垫头交易或保证金交易，是指股票的买方或卖方通过交付一定数额的保证金，得到证券经纪人的信用而进行的股票买卖。

19． 通常来说，当某只股票的DIF线向上突破MACD平滑线时，则该股票呈现___________。

17． 期权交易需要考虑的因素大体上有___________、___________、__________、_____________、________________。

16． 允许期权持有者在期权到期日前的任何时间执行期权合约的是____________。

15． 某上市公司股票的初始发行价为8元，若该股票某日的收盘价为12元，每股盈利为0．5元，则该股票的市盈率为________。

14． 评估股票内在价值的常用方法有__________、_____________。

13． 上海证券交易所实行的交易制度是___________。

12． 股票通市场主要包括____________、_____________。

11． 公开发行股票的运作程序有____________、____________、__________、_____________。

9． ____________则是采用复利法汁算的以当期市场价格买入债券持有到债券的到期日能够获得的收益率，是衡量债券收益率最重要的指标。

8． 债券的票面年收益与当期市场价格的比率为___________。

10． 我国债券市场包括________、________、_____________。

7． ___________即为债券的票面收益率．是债券的票面年收益与票而额的比率。

6． 公募发行债券的优点是_____________，__________；债权分散，不易被少数大债权人控制；筹集的资金量大。

4． 试述债券投资面临的风险有哪些?分别由什么原因引起的?如何规避这些风险？

5． 如何进行股票的技术分析?

2． 债券的发行价格有几种形式?发行方式有几种?

3． 简述证券投资基金根据组织形态和法律地位的不同可以分为哪几类。

1． 简述如何用市盈率估值法评估股票价值。