工商银行内控合规考试练习题库2017(考前强训)1

审查书面资料的检查方法，按审查资料的范围，分为()。

对非现场监督发现问题的现场核查，职能部门()实施。

以下不属于一级分行测试模板内部监督中内控合规管理控制评价环节评价点的是( )。

以下哪个不是《银行业金融机构案防工作办法》中的相关规定()。

以下不属于审前准备阶段工作的是()。

在内控合规管理信息系统中，对已实施完成的检查计划，()要通过“检查计划终止”功能进行“结束”操作。

金融机构应当依据以下哪项内容配置反洗钱风险防控资源?()

函证法实际上也是一种()，它是指检查人员通过给有关单位和个人发函，以了解情况取得证据的一种调查方法。

对预算管理工作机构在综合平衡基础上提交的预算方案，应当由()进行研究论证，从企业发展全局角度提出建议，形成全面预算草案，并提交董事会。

农业银行近年来开展的管理活动中，属于内控环境的是：()。

()是企业对超出风险承受度的风险，通过放弃或者停止与该风险相关的业务活动以避免和减轻损失的策略。

()是指完全符合整改完成标准的情形。

在内控评价计分过程中，对于内部控制机制建设方面的问题，如果相关风险没有被识别出来，则定性评为( )。

制度征求意见阶段完成后，下一步应履行的程序是( )

我行关联交易受()的规制:

专题报告应包括基本情况、发现问题、形成问题的原因、()、工作建议等内容。

()存有近年来全行主要内外部监督检查数据，并进行了标准化的数据处理。

将相关控制渗透到决策、执行、监督等各个管理环节， 体现了内部控制的原则是：

根据《中国邮政储蓄银行代理营业机构管理办法》，代理营业机构的筹建期为批准决定之日起()。

法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币()以上的款项划转，必须向反洗钱监测分析中心提交大额报告。

注册会计师发现财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报，通常表明可能存在( )。

下列哪部行政规章具体规范了我国反洗钱行政主管部门的监督管理行为以及金融机构反洗钱职责?()

商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构，应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和，不得超过总行资本金总额的()。

企业内部控制的目标是合理保证企业经营管理()、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。

高管人员经济责任审计要突出与被审计人直接相关的( )事项的审计。

系统开发验收测试的主体是()。

下列能够直接排除大股东利用其自身地位操纵关联交易的可能性的手段是()：

下列经贷款人同意可以采取借款人自主支付方式的是()

从行为管理的角度看，对合规管理的说法错误的的是()。

各级机构应()向上级机构和同级监管部门报送案件风险排查情况报告及排查工作统计表。

关于检查报告的说法，错误的是()。

代理机构熟悉银行业务的专职人员不得少于()人。

各职能部门于每年12月底前提出次年检查需求，通过()报送同级内控合规部门。

我行规章制度管理的主管和统抓部门是()

()应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。

营业网点受理客户投诉后，应以()为目标，积极快速处理，就地妥善解决，及时化解、消除客户不满情绪，避免投诉升级和矛盾上交，避免引发声誉风险。

根据内外部环境的变化，与时俱进，因地制宜，不断改 进和完善内部控制， 体现了内部控制的原则是：

累计涉及金额在50万元以上的贪污、受贿等职务犯罪的问题，应归为()。

目前，ICCS中，按照产生原因分类，()问题的数量最大。

()是整改具体问题的主责任人。

下列不属于 COSO 委员会《内部控制——整体框架》中规 定的内部控制目标的是：

关于预算控制，表述错误的是：()。

银行在长期的检查实践中，构建了以检查制度规范、ICCS系统控制、()、动态监测考评为保障的检查监督质量管理体系。

自然人银行账户之间，以及自然人与法人银行账户之间单笔或者当日累计外币等值()以上的款项划转，必须向反洗钱监测分析中心提交大额报告?

以下属于检查实施阶段的环节是()。

商业银行年度内部控制评价报告应于每年()前报送银监会或对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构。

内控合规部门作为尽职监督工作的( )部门，履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责，督促、推动职能部门尽职监督工作。

检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注()的样本。

对企业内部控制评价个别访谈法理解错误的是( )。

关于合规审查，描述错误的是()。