对非现场监督发现问题的现场核查，职能部门()实施。

相关试题

审查书面资料的检查方法，按审查资料的范围，分为()。
- A.核对法、审阅法、复算法、比较法、分析法
- B.逆查法和顺查法
- C.详查法和抽查法
- D.观察法和查询法
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对非现场监督发现问题的现场核查，职能部门()实施。
- A.可自行组织
- B.应报上级机构对口部门备案后
- C.应报内控合规部门备案后
- D.应与内控合规部门协商一致后
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以下不属于一级分行测试模板内部监督中内控合规管理控制评价环节评价点的是( )。
- A.按计划、按程序完成内控合规检查
- B.对检查发现问题按规定处理
- C.检查报告途径规范，成果统一管理
- D.档案移交及时，保管规范
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以下哪个不是《银行业金融机构案防工作办法》中的相关规定()。
- A.董事会应当下设合规委员会或相关专门委员会
- B.在高管层下设立相关委员会，董事会下不用再设相关委员会
- C.银行应设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作
- D.银行应指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作
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以下不属于审前准备阶段工作的是()。
- A.审计立项
- B.制定审计方案
- C.成立审计组
- D.召开审计座谈会
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在内控合规管理信息系统中，对已实施完成的检查计划，()要通过“检查计划终止”功能进行“结束”操作。
- A.本级内控合规部门
- B.检查计划主办部门
- C.检查组长
- D.本级系统管理员
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金融机构应当依据以下哪项内容配置反洗钱风险防控资源?()
- A.金融机构所处地域洗钱风险
- B.金融机构主要产品洗钱风险
- C.金融机构所面临的洗钱风险
- D.金融机构主要客户洗钱风险
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函证法实际上也是一种()，它是指检查人员通过给有关单位和个人发函，以了解情况取得证据的一种调查方法。
- A.调查法
- B.查询法
- C.详查法
- D.鉴定法
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对预算管理工作机构在综合平衡基础上提交的预算方案，应当由()进行研究论证，从企业发展全局角度提出建议，形成全面预算草案，并提交董事会。
- A.企业预算管理委员会
- B.股东会
- C.总经理办公会
- D.战略委员会
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农业银行近年来开展的管理活动中，属于内控环境的是：()。
- A.合规文化建设
- B.案件风险排查
- C.风险审计
- D.运营“三大集中”
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