2017强化内控管理防控合规风险专业知识复习题(银行含答案)1

中国农业银行上海市分行制作了一份授权委托书，其中正确的编号是( )

责任审计报告封面对于延伸审计前任职务的情况，表述为()。

下列关于关联交易的审批，说法正确的是()：

代理营业机构变更事项应自批准决定之日()个月内完成变更并向决定机关报告。

某二级分行信用卡中心总经理申请特别授权，起草特别授权的请示文件的部门是( )

在内控合规管理信息系统中，完整的检查流程是()。

内部控制评价按百分制计分，采用()方法，形成被评价机构评价得分。

以下关于检查工作底稿的说法错误的是()。

下列不属于我行关联法人的是()：

管理人员或技术人员纷纷流失，通常表明内部控制可能存在( )。

下面对内部控制重要缺陷描述错误的是( )。

关于合规培训，描述正确的是()。

关于制度征求意见环节，下列说法不正确的是( )

在内控合规管理信息系统中，()可对检查人员进行强制收工或复工。

关于内部环境的表述，错误的是：()。

内部监督项目的整改实行()的原则。

对于被评价机构本部以外的分支机构延伸测试中发现的问题，除应由被评价机构本部承担明显管理责任的视同本部问题计分外，其它问题按照被评价机构本部同类同质扣分标准减轻()档计分。

根据规模大小和具体经营管理情况设计和执行内部控 制，既要考虑设计的经济性，又要考虑执行的效益性， 体现了内部控制的原则是：

临时开展的或规模较小的检查项目，经()同意，可不签订检查责任书。

李国华董事长在中国邮政储蓄银行2016年工作会议上讲到：“健全、有效的内控合规体系既是()和()的重点内容，也是一家现代商业银行自身发展的内在需要。”

()是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。

董事会风险管理委员会应每年听取()反洗钱工作汇报，关注反洗钱合规风险状况。

检查项目主办部门的工作职责是()。

识别风险需要关注相应的内部因素及外部因素，下列属于内部因素的是()。

在内控合规管理信息系统中，检查人员在实施现场检查前可通过()功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息，研究查找被查机构经营管理缺陷，确定现场检查重点工作。

关于外规跟进，描述正确的是()。

尽职监督现场监督发现问题的，职能部门应当下发()，提出整改意见和整改期限，督促相关机构整改。

关于检查过程中获取检查证据应当注意的事项，说法错误的是()。

()要对全体股东负责，严格按照法律和公司章程的规定履行职责，把好决策关。

下列关于授权文书的表述错误的是( )

下列不属于关联交易种类的是()：

涉及跨一级分行客户投诉，协办机构需要在()个工作日内处理完毕并将处理结果反馈给受理客户投诉的一级分行。

农业银行内部控制评价在被评价机构自我评价的基础上，评价机构主要采取( )的方式开展。

()不是检查抽样的原则。

关于合规的表述错误的是()。

以下()不是防范票据业务风险应开展的工作。

内控评价计分的主要依据是()。

被查单位应履行的义务包括()。

内控合规管理信息系统中，有权人可以通过()功能查看辖内检查项目所有信息。

当客户的身份等相关信息发生变化时，商业银行应当采取以下哪项措施?()

商业银行办理委托贷款业务，应当向价目表规定的对象收取手续费，不得向委托方以外的第三方收取费用，委托方与借款人达成协议的情况除外。价目表没有明确规定收费对象的，遵循()的原则。

()负责评价考核本级行内设部门及辖属机构的整改工作。

内部审计通过加强()系统建设，增强内部审计的广度与深度。

抽样发现问题率5%以下的，在内控评价计分过程中，相关控制要点定性评级为( )。

经整改督办部门同意，()整改期限可以适当延长。

在内控合规管理信息系统中，制度管理员可通过()功能查看评价信息，为制度后续维护与动态更新提供支持。

内控合规管理信息系统的登录地址是()。

根据《中国农业银行整改工作管理办法》的规定，被发现问题的机构称作()。

根据《行长授权管理办法》规定，以下不属于授权管理职能部门职责的是( )

()不是检查计划编制的原则。