单选

下列不属于我行关联法人的是()：

A.非执行董事子女能够施加重大影响的公司
B.职工监事配偶控股的公司
C.信贷独立审批人的兄弟就职的公司
D.子公司的主要股东的附属公司

试题出自试卷《2017强化内控管理防控合规风险专业知识复习题(银行含答案)1》

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中国农业银行上海市分行制作了一份授权委托书，其中正确的编号是( )
- A.农银沪转委〔2014〕2号
- B.农银沪委〔2014〕2号
- C.农银沪转授〔2014〕2号
- D.农银沪特转委〔2014〕2号
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责任审计报告封面对于延伸审计前任职务的情况，表述为()。
- A.原职务
- B.现任职务
- C.原职务和现职务
- D.原职务或现职务
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下列关于关联交易的审批，说法正确的是()：
- A.一般而言，关联交易按照交易所属业务的授权进行审批
- B.重大关联交易应当由董事会关联交易控制委员会审议审批
- C.交易对方为我行一级分行高级管理人员近亲属的，应当报总行审批
- D.交易类型为房地产贷款的关联交易，应当报总行审批
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代理营业机构变更事项应自批准决定之日()个月内完成变更并向决定机关报告。
- A.12
- B.9
- C.6
- D.3
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某二级分行信用卡中心总经理申请特别授权，起草特别授权的请示文件的部门是( )
- A.授权管理部门
- B.信用卡中心
- C.信贷管理部
- D.办公室
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在内控合规管理信息系统中，完整的检查流程是()。
- A.检查准备→检查立项→检查实施→检查收工 →档案管理 →项目评价
- B.检查计划→检查立项 →检查准备→检查实施→检查收工 →档案管理 →项目评价
- C.检查计划→检查准备 →检查立项→检查实施→检查收工 →档案管理 →项目评价
- D.检查计划→检查实施→检查收工 →项目评价
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内部控制评价按百分制计分，采用()方法，形成被评价机构评价得分。
- A.算术平均
- B.调和平均
- C.几何平均
- D.加权平均
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以下关于检查工作底稿的说法错误的是()。
- A.严重程度分轻微、一般、关注、较大、重大五个等级。
- B.存在违规行为的业务笔数，同一笔业务存在5处违规的按5笔统计。
- C.工作底稿是检查人员对检查发现问题情况的概括描述。
- D.对违规行为不会造成资金风险或损失的无需填列违规金额。
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下列不属于我行关联法人的是()：
- A.非执行董事子女能够施加重大影响的公司
- B.职工监事配偶控股的公司
- C.信贷独立审批人的兄弟就职的公司
- D.子公司的主要股东的附属公司
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管理人员或技术人员纷纷流失，通常表明内部控制可能存在( )。
- A.重大缺陷
- B.重要缺陷
- C.一般缺陷
- D.轻微缺陷
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