银行内控合规风险管理2017年单项选择题专项训练(1)

必要时，职能部门可以从下级机构中选择确定尽职监督()，提高现场检查和非现场检查的频率，强化尽职监督。

尽职监督应当涵盖各级机构所有条线各项()，实现无盲点、全覆盖。

下列职务可以由同一人担任的是：()。

以下哪类客户无需进行身份信息重新识别?()

根据《商业银行收费行为执法指南》，推动商业银行给客户提供实质性服务，做到()。

《独立审计具体准则第9号———内部控制和审计风险》由( )颁布。

关于试行制度，下列说法不正确的是( )

各级行()按照《中国邮政储蓄银行消费者权益保护管理办法》履行职责，将网点投诉纳入全行投诉管理体系之中。

2014年，总行对某一级分行授权书“固定资产贷款权限”转授权规定：可向辖属A、B类二级分行转授金额不超过2000万元人民币且落实足额房地产抵押的固定资产贷款审批权，二级分行不得向分支机构转授权。那么，该一级分行对二级分行转授权表述正确的是( )

公司董事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负责，()应保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。

企业对筹资方案进行审批时，重点应当关注的是()。

根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，组织、实施、管理和评价各级行合规风险监测报告工作，按要求实施非现场定期监测，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告的主体是()

银监会及派出机构原则上每()年至少安排一次全面检查。

商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的()规定，加强对员工行为的监督和排查。

根据《授权委托管理规定》受托人从事签约、诉讼、招投标等民事活动，产生的权力和义务的承担者是( )

对检查项目文档的表述，错误的是()。

内部控制评价，是指()对内部控制的有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。

根据《商业银行收费行为执法指南》，市场调节价的收费项目和标准，由()依据相关规定设定。

高级管理层()向董事会提交合规风险管理报告。

一般情况下，整改工作的完成情况由本级行()予以审核。

以下关于行长授权和授权委托的区别中，表述正确的是( )

关于证实客观事物的方法，以下说法错误的是()。

关于合规监测，描述错误的是()。

()商业秘密是邮储银行行内最重要的保密信息。

以下不属于总行层面关联方的是()：

一级分行高级管理人员的关联方信息由哪个部门收集()：

商业银行将()作为理财计划合同的终止条件或终止参考条件时，应在理财计划合同中对相关指标的定义和计算方式作出明确解释。

在内控合规管理信息系统中，()对关联方信息收集部门提交的关联方信息进行审核。.

按照《中国农业银行反洗钱内部工作职责规定》，未设内控合规部门的县支行应在哪个部门设置反洗钱岗位，履行反洗钱管理职责?(　)

董事会应定期开会，董事会会议应每年召开至少()。

违规类问题以()作为整改完成的标准。

审计评价通过()的方法得出最终的审计评价结论。

商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少()开展全面的外包业务风险评估。

根据《商业银行收费行为执法指南》，推动商业银行设定收费项目和标准时，充分考虑客户的实际需求和自身的业务能力，收费标准与服务内容和业务成本相匹配，做到()。

关于制度修订、废止，下列说法不正确的是( )

某一级分行辖内二级分行非“46112”重点城市行名单内分行，但是近年来由于国家政策扶持，该地区经济发展较快、信贷业务审批量较大，该一级分行( )比照重点城市行转授B二级分行信贷业务审批权限。

()享有法律法规和企业章程规定的合法权利，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。

职能部门开展尽职监督时，可以既是整改责任部门又是()

商业银行合规管理职能应与内部()职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

根据《商业银行合规风险管理指引》，外规跟进不包含哪项内容()。

检查组长的工作职责是()。

对问题行为纠正或者风险控制到位与否存在争议的，由()会同同级业务主管部门认定。

集中力量加强对高风险领域的控制，体现了内部控制的 原则是： ( ) 。

对检查计划编制的质量控制，说法错误的是()。

由我行三名以上员工参与作案的贪污、受贿、挪用等案件。按照风险等级，应归为()

检查组在开展现场检查前，应向被查单位发送检查通知书，检查通知书由()统一编号。

()是整改督办工作的主责任人。

公司更正已经公布的财务报告，通常表明内部控制可能存在( )。

在农业银行内部控制评价内容中，一级分行发生低于涉案金额下限的案件，()

在内控合规管理信息系统中，责任审计项目收工后，由()对责任审计报表的后续内容进行补充完善。