根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕

相关试题

必要时，职能部门可以从下级机构中选择确定尽职监督()，提高现场检查和非现场检查的频率，强化尽职监督。
- A.重点业务
- B.重点机构
- C.重点环节
- D.重点部门
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尽职监督应当涵盖各级机构所有条线各项()，实现无盲点、全覆盖。
- A.业务管理活动
- B.内控管理活动
- C.经营管理活动
- D.风险管理活动
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下列职务可以由同一人担任的是：()。
- A.信贷调查与审查
- B.信贷审查与审批
- C.信贷调查与贷后管理
- D.业务申请与审批
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以下哪类客户无需进行身份信息重新识别?()
- A.身份基本信息发生变更的客户
- B.国家有关部门要求协查的犯罪嫌疑人客户
- C.在我行初次开立账户且身份识别正常的客户
- D.交易异常的客户
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根据《商业银行收费行为执法指南》，推动商业银行给客户提供实质性服务，做到()。
- A.服务实
- B.项目实
- C.管理实
- D.工作实
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《独立审计具体准则第9号———内部控制和审计风险》由( )颁布。
- A.财政部
- B.审计署
- C.证监会
- D.银监会
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关于试行制度，下列说法不正确的是( )
- A.试行制度只能在部分辖区适用
- B.试行制度的试行期限有时间限制
- C.在发布试行制度时，必须在制度名称中标注“试行”字样
- D.试行的目的在于发现制度的漏洞、需完善之处
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各级行()按照《中国邮政储蓄银行消费者权益保护管理办法》履行职责，将网点投诉纳入全行投诉管理体系之中。
- A.个人金融部
- B.办公室
- C.法律与合规部
- D.95580客户服务中心
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2014年，总行对某一级分行授权书“固定资产贷款权限”转授权规定：可向辖属A、B类二级分行转授金额不超过2000万元人民币且落实足额房地产抵押的固定资产贷款审批权，二级分行不得向分支机构转授权。那么，该一级分行对二级分行转授权表述正确的是( )
- A.对二级分行(C类)转授权：金额不超过1500万元人民币且落实足额房地产抵押的固定资产贷款审批权，不得向分支机构转授权;
- B.对二级分行(A类)转授权：金额不超过2500万元人民币且落实足额房地产抵押的固定资产贷款审批权，不得向分支机构转授权;
- C.对二级分行(B类)转授权：金额不超过1500万元人民币且落实足额房地产抵押的固定资产贷款审批权，不得向分支机构转授权;
- D.对二级分行(A类)转授权：金额不超过2000万元人民币固定资产贷款审批权，不得向分支机构转授权。
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公司董事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负责，()应保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。
- A.董事会及其全体人员
- B.董事会
- C.合规管理人员
- D.全体人员
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