银行管理人员竞聘考试题库2017年(合规内控风险管理知识)1

关于制度立项审查，以下说法正确的是( )

内部控制缺陷按其影响程度分为()三种。

筹建代理机构的省(自治区、直辖市)邮政企业应符合以下条件()。

根据我行授权制度规定，以下关于农业银行授权的表述中，正确的包括( )

在内控合规管理信息系统中，下列关于检查人员实施检查的正确表述是( )。

风险识别过程中应关注的外部因素包括：( )。

为不在本银行开立账户的客户提供符合以下哪些条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时应进行客户身份识别?()

按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》，银行应保存以下哪些客户身份资料?( )

商业银行应当根据各分支机构和各部门的( )，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整。

除被依法撤销除外，代理营业机构终止营业应符合以下条件()。

我行的关联方不存在于()：

()是农业银行检查工作的统筹管理部门，负责制定本级行年度检查计划，督促、指导项目主办部门执行检查计划。

在内控评价测试选样时，应结合重要性水平，充分利用职业判断，考虑风险大小、业务发生频次等因素，使抽查的样本能够反映控制的实际运行状况。当抽样测试发现问题时，应()抽样测试量。

在内控合规管理信息系统中，用户可通过()功能对已有违规点进行本行特色制度依据维护。

以下不属于一级分行测试模板内部监督中监察监督控制评价环节评价点的是( )。

合规风险监测测试应当()

关于检查组在检查实施过程中享有的权利，下列说法错误的是()。

下面有关“合规从高层做起”的内容错误的是()。

根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》的规定，下列人员属于“有权决定或参与授信和资产转移的其他人员”的是()：

2013年，农业银行制定了()，巩固既有成果，明确未来一段时间合规文化工作重点。

商业银行同意给予客户流动资金贷款后，在业务操作过程中违背客户真实意愿，强制以承兑汇票形式提供融资，不合理增加客户负担，虚增中间业务收入的，认定为()。

代理营业机构的所有业务凭证由()印制和集中管理。

反洗钱调查协助工作由()牵头，各相关部门配合，为实施反洗钱调查工作提供必要的资源保障和工作权限。

()对董事会负责，主持企业的生产经营管理工作。

整改督办部门应根据整改工作情况，按()开展后续监督，验证整改结果。

()是指整改责任部门或单位已全部终止或纠正了相关行为。

农业银行制定的发展战略规划，属于内部控制要素中的：()。

合规负责人的职责中，不包括()。

根据我行授权管理制度规定，以下关于授权书保密相关内容表述不正确的是( )

内部控制评价属于内部控制五要素中的：()。

高管人员经济责任审计的审计机构，包括各级行内控合规部门和()。

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列不属于其合规管理职责的是()。

()对辖内整改工作负总责。

我行非执行董事及其近亲属的关联方信息由()收集：

以下哪种关于客户洗钱风险评估及等级分类的方法表述是正确的?()

各级机构应按()对辖内机构反洗钱工作履职情况进行考核评价，评价结果纳入绩效考核范围。

以下说法正确的是()

《企业内部控制评价指引》对企业内部控制评价( )等内容进行了清晰的阐述，为企业开展控制评价提供了详尽的依据。

制度的修订、废止由( )负责。

在内控合规管理信息系统中，检查结束前，由()上传现场检查报告等资料。

代理营业机构的业务营销和宣传应由()统一规划和管理。

以下属于风险性检查内容的是()。

关于创新与合规风险，描述错误的是()。

以下哪个部门是我国反洗钱工作的职能部门?()

有效的检查证据应具有()，即检查证据的获取应符合法律法规的相关规定。

《行长授权管理办法》规定的授权人是指( )。

关于内规建设，表述正确的是()。

一般情况下，重点问题的整改期限最长不超过()

()负责内部控制的建立健全和有效实施。

进行业务抽样时，应按照尽量覆盖整个检查期和全部发生单位的原则确定抽样比例或数量，比例最低不少于()，重点可疑线索或重大风险事项全查。