多选

在内控合规管理信息系统中，下列关于检查人员实施检查的正确表述是( )。

A.检查人员可通过“我的项目”查看本人检查分工、接受项目责任书、下载检查方案
B.检查人员可以参加多个检查项目，并通过“我的项目”功能在不同检查项目间切换
C.检查人员必须先接受项目责任书，并将该检查项目作为“默认项目”后才能进行检查操作
D.检查人员必须先接受项目责任书，并将该检查项目作为“我的项目”后才能进行检查操作

试题出自试卷《银行管理人员竞聘考试题库2017年(合规内控风险管理知识)1》

参考答案

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相关试题

关于制度立项审查，以下说法正确的是( )
- A.制度立项审查只是形式审查，不进行实质性审查。
- B.制度管理部门按照合规性、必要性和协调性原则，对制度立项进行审查。
- C.制度管理部门可以作出准予立项、不予立项、增加立项等审查意见。
- D.制度管理部门不可以作出不予立项的审查意见。
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内部控制缺陷按其影响程度分为()三种。
- A.重大缺陷
- B.重要缺陷
- C.特大缺陷
- D.一般缺陷
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筹建代理机构的省(自治区、直辖市)邮政企业应符合以下条件()。
- A.具有健全有效的内部控制、风险管理和问责制度
- B.辖内代理营业机构最近2 年无重大案件
- C.辖内代理营业机构的人员配备、安防设施、整改情况符合法律法规和银监会规定
- D.银监会规定的其他审慎性条件
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根据我行授权制度规定，以下关于农业银行授权的表述中，正确的包括( )
- A.总行行长的经营管理权限源自于股东大会的授权;
- B.总行副行长的经营管理权限源自于总行行长的授权;
- C.一级分行行长的经营管理权限源自于总行行长的授权;
- D.二级分行行长的经营管理权限源自于一级分行行长的授权。
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在内控合规管理信息系统中，下列关于检查人员实施检查的正确表述是( )。
- A.检查人员可通过“我的项目”查看本人检查分工、接受项目责任书、下载检查方案
- B.检查人员可以参加多个检查项目，并通过“我的项目”功能在不同检查项目间切换
- C.检查人员必须先接受项目责任书，并将该检查项目作为“默认项目”后才能进行检查操作
- D.检查人员必须先接受项目责任书，并将该检查项目作为“我的项目”后才能进行检查操作
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风险识别过程中应关注的外部因素包括：( )。
- A.经济形势
- B.法律变化
- C.科技进步
- D.运营管理
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为不在本银行开立账户的客户提供符合以下哪些条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时应进行客户身份识别?()
- A.交易金额单笔人民币1万元以上
- B.交易金额单笔人民币10万元以上
- C.交易金额单笔外汇等值1000美元以上
- D.交易金额单笔外汇等值10000美元以上
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按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》，银行应保存以下哪些客户身份资料?( )
- A.记载客户信息的各种档案、资料
- B.客户的有效身份证件、身份证明的原件或其复印件、影印件
- C.开展客户身份识别工作过程中形成的其他档案、资料等D、代理人和受益人的有效身份证件、身份证明的原件或其复印件、影印件
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商业银行应当根据各分支机构和各部门的( )，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整。
- A.经营能力
- B.管理水平
- C.风险状况
- D.业务发展需要
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除被依法撤销除外，代理营业机构终止营业应符合以下条件()。
- A.不造成金融服务空白
- B.拟终止营业的代理营业机构所在县(区)最近2 年未发生挤兑事件
- C.拟终止营业的代理营业机构所在县(区)最近1 年未发生过挤兑事件
- D.银监会规定的其他审慎性条件
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