2017年反洗钱培训考试题库试题(1)

下列哪项不是金融情报机构的核心功能：

“金融情报机构”的定义是在1995年的哪个国际会议上明确的：

下列哪种类型的金融情报机构，可以使执法机构更加容易获得金融情报机构得到的信息并用于调查：

下列哪种类型的金融情报机构，通常是由检察部门负责接收可疑交易活动报告：

如果为了获得将所有因素结合在一起的优势，最好建立下列哪种类型的金融情报机构：

世界上第一批金融报告分析机构诞生于：

以下关于检查汇总阶段工作的说法，存在错误的是？

金融机构按年度向中国人民银行报告的非现场反洗钱信息是：

对需要立即进场进行现场检查的，现场检查通知书可：

检查组应按现场检查通知书确定的时间离开被查单位。如需延期，应报本行行长或者主管副行长批准，并于什么时间告知被查单位？

以下职责不是现场检查主查人的职责：

现场检查通知书正式文本在什么时间送达被检查机构？

为判断和评估被检查机构反洗钱组织机构建设方面的情况，中国人民银行及其分支机构可以：

现场检查程序一般包括哪五个阶段：

以下哪项工作不是现场检查准备阶段的任务：

金融机构按季度汇总统计并向中国人民银行报告的非现场反洗钱信息是：

中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与哪些人员谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明？

人民银行的现场检查行为必须以什么样形式表现出来？

下列现场检查程序合法的是：

反洗钱现场检查适用的法律法规和规章要准确，因此：

中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前，应填写现场检查立项审批表，列明：

关于中国人民银行开展反洗钱现场检查主体，以下说法错误的是

在反洗钱调查中，封存措施的核心适用条件是：

以下哪个部门不是金融监管部门反洗钱工作协调机制的成员？

下列哪个机构不能作出反洗钱行政处罚决定？

以下哪种情形不是法定的从轻或减轻行为？

中国人民银行对于违反反洗钱规定的金融机构，不能采取以下哪种措施？

对于以下哪种行为的金融机构，即使情节特别严重也不能责令停业整顿：

金融行动特别工作组成立之初，只是西方七国集团的一个临时性机构。

所有国家和地区的法律规定只有上游犯罪主体以外的主体才能构成洗钱犯罪主体。

1988年12月，巴塞尔银行监管委员会发布了《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的原则声明》，这是国际社会通过金融系统遏制洗钱的重要文件，该声明提出了金融机构反洗钱的四条基本要求：识别客户身份、报告可疑交易、加强与执法机关合作和建立内控制度的规定。

金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

检查组应按现场检查通知书确定的时间离开被查单位。

金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。

反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。

在美国遭到“9·11”恐怖袭击之后，国际社会对将反恐融资作为一项与反洗钱并列的工作达成了共识。

《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》要求建立反洗钱制度，包括识别客户身份、保持交易记录和报告可疑交易，以制止并查明各种形式的洗钱。

所有国家和地区的法律都规定，证明洗钱罪必须证明犯罪嫌疑人确实明知或者应当知道，没有国家和地区规定“过失洗钱罪”。

对询问笔录而言，被询问人的确认方式包括签名或者盖章，二者择一即可，调查人员则应在笔录上签名以示确认。

查阅、复制电子数据应当避免影响金融机构的正常经营。

金融机构按季度将配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况，汇总统计并向中国人民银行报告。

被询问人可以自行提供书面材料，但调查人员无权要求被询问人自行书写。

封存期间，金融机构不得擅自转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料。

反洗钱调查人员在询问前应当告知被询问人对询问有如实回答和保密的义务，对与调查无关的问题有拒绝回答的权利。

反洗钱调查中的询问本质上是一种司法措施，因而金融机构的工作人员作为被询问人有接受询问和如实说明情况的义务。

调查结束或者报案后，中国人民银行或者其省一级分支机构应当将全部案卷材料立卷归档。