2020年新三板董秘考试题库精选50题(4)

精选层挂牌公司出现的下列情形中，不一定触发降层的有()。

以下关于发行人购销环节现金交易金额较大或占比较高的披露要求，正确的是()。

关于证券简称或公司全称变更，以下哪种说法是正确的()。

关于发行人实施股票定向发行中的失信联合惩戒对象监管要求，以下说法正确的是()。

董事会决议涉及()信息，公司应当在董事会决议后及时披露董事会决议公告和相关公告。

出现以下哪些情形时，挂牌公司不得于2020年定期调整时进入创新层()。

下列哪些主体负有采集诚信信息的职责()。

某精选层挂牌公司于2020年4月20日披露2019年年报，且该公司进入精选层时最近两年研发投入合计不足5000万元，下列情形中一定触发降层情形的有()。

某基础层挂牌公司于2018年完成一次定向发行股票，募集资金1500万元(其中募集现金500万元)。该公司挂牌以来无其他发行，且其希望于2020年进入创新层。为满足发行融资要求，挂牌公司可以考虑于2020年4月30日前完成以下哪些融资行为()。

下列情形的特定事项协议转让，需要相关的转让申请人取得其主管部门的事前审批说法正确的是()。

采用集合竞价交易方式的挂牌股票，成交价的确定原则为()。

以下可以作为董事会成员的是()。

关于挂牌公司分层调整中涉及的财务数据计算依据，以下说法正确的是()。

下列哪类人员无需在股票定向发行说明书的尾页签名()。

属于不得担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员的情形是()。

股东大会有权行使的职权是()。

在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息，具体包括有()。

发行人设立的员工持股计划在满足下列哪些条件下可以参与发行人的股票定向发行()。

在()期间内，不得对股东名册进行变更登记。

在挂牌公司收购中，在收购人公告被收购公司收购报告书至收购完成，财务顾问应当持续督导收购人。

以下情形中，蔡某触发权益变动报告书披露义务的是()。

采取连续竞价交易方式的股票交易中，对于投资者申报一笔后发现有误，立刻撤单，随后再次申报的行为，全国股转公司予以重点监控。

挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，应在上述事实发生之日起2个转让日内，披露相应主体被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、解决进展和后续处理计划。

因公众公司向其他投资者发行股份、减少股本导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动达到权益披露要求的比例时，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书。

挂牌公司监事会作出决议，应当经出席会议的监事半数以上通过。A.正确62B.错误

发起人持有的公司股份，自公司挂牌之日起一年内不得转让。

挂牌公司完成公开发行，且符合精选层进入条件的，全国股转公司在其取得中国证监会核准后将其调入精选层。

挂牌公司披露的定期报告中的财务报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》中的重大事件是指挂牌公司可能被媒体报道的事件。

挂牌公司股票定向发行涉及特殊投资条款的，应当经挂牌公司董事会、股东大会审议通过。

挂牌公司因与挂牌公司重大资产重组相关证券异常转让被中国证监会或司法机关立案的，应终止重组。

股票交易出现异常波动的，挂牌公司应当于次一交易日收盘前披露异常波动公告。

股票转让出现异常波动的，挂牌公司应当于事实发生两个交易日内披露异常波动公告。

若挂牌公司有充分依据证明其拟披露的信息属于国家机密、商业秘密等特殊原因确实不便披露的，可以不予披露，但应当在相关定期报告、临时报告中说明未按照规定进行披露的原因。

经核查，挂牌公司重大资产重组证券暂停转让申请日前六个月存在异常转让情况，且挂牌公司拟继续推进重组进程的，但独立财务顾问、律师无法发表意见，或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求的，公司可以不终止本次重组。

企业在确认、计量和报告各中期财务报表项目时，对项目重要性程度的判断，应当以中期财务数据为基础，不应以年度财务数据为基础。

负责审计的会计师事务所和注册会计师出具的非标准审计意见涉及事项属于违反会计准则及其相关信息披露规范性规定的，主办券商应当督促挂牌公司对有关事项进行纠正。

进行公众公司收购，任何人不得利用公众公司收购损害被收购公司及其股东的合法权益。

挂牌公司变更公司全称的，应以工商注册登记确认的新公司名称提出申请，并加盖新公司印章。

凡境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股转系统挂牌。

控制，是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。

挂牌公司有实际控制人且实际控制人未发生变化，第一大股东发生变化的，构成收购。

挂牌公司未能于规定期限内实施权益分派，但计划继续实施的，应以已披露的在有效期内的定期报告财务数据作为权益分派依据，不用重新召开董事会、股东大会进行审议，并于股东大会审议通过后2个月内实施完毕。

公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织和行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有约束力的法律文件。

暂停证券账户交易的持续时间不超过违规行为发生的次日。

挂牌公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)应当声明并保证年度报告中财务会计报告的真实、准确、完整。

发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户，该专户不得存放非募集资金或用作其他用途。

境内自然人办理证券查询业务时，如果出现委托他人代办的，需要提供经公证的授权委托书。

收购人可以聘请挂牌公司主办券商为财务顾问。

挂牌公司因股票交易导致的股东人数快速增长的情况，不属于全国股转公司重点监控的事项。