深交所2020年董秘资格证考试题预测

国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。

《证券法》中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度。

公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。

募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利。

有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。

公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。

上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。

根据《公司法》的有关规定，上市公司必须在每会计年度内每三个月公布一次财务会计报告。

依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。

如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

上市公司聘任独立董事的，其中应至少包括一名会计专业人士，会计专业人士是指具有会计高级职称或注册会计师资格的人士。

有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。

股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。

上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内不得向激励对象授予股票：()

以下哪些是判断上市公司发行证券申请时财务状况良好的必要条件()

为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对其所出具文件的()负责。

上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有()

除金融类企业外，募集资金使用项目不得为()等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

上市公司薪酬与考核委员会的主要职责包括以下哪些内容()

申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列哪些文件()

因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让()，新增有限售条件的股份计入()可转让股份的计算基数。

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让()

为上市公司股权激励计划出具意见的相关专业机构未履行勤勉尽责义务，所发表的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会对相关专业机构及签字人员采取()等措施，并移交相关专业机构主管部门处理。

公开发行证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是指()

下面关于股票种类的论述中正确的有哪些？()

公司对外投资公告重要内容提示包括下列哪些内容()

监事会可要求公司()出席监事会会议，回答所关注的问题。

发行人、保荐人或证券服务机构制作或者出具的文件不符合要求，擅自改动已提交的文件，或者拒绝答复中国证监会审核中提出的相关问题的，中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取()。

发行人应当符合下列哪些条件()

资产评估机构应当恪守职业道德，严格遵守评估准则或者其他评估规范，恰当选择评估方法，评估中提出的假设条件应当符合实际情况，对评估对象所涉及交易、收入、支出、投资等业务的()、未来预测的()取得充分证据，充分考虑未来各种可能性发生的()，形成合理的评估结论。

下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？()

《上市公司证券发行管理办法》所称证券，是指下列证券品种()

季度报告应当记载以下哪些内容()

董事连续()次亲自出席董事会会议，应当作出书面说明并向交易所报告。

超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每十二个月内累计不得超过超募资金总额的()：

以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是()

下列关于上市公司重大资产重组描述中错误的是()

在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于():

出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：()

判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是：()

上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：()

控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的()时，应当在该事实发生之日起两个交易日内疚该事项作出公告。

关于股票期权的表述，下列说法正确的是：()

上市公司存在下列情形之一的，仍然可以公开发行证券：()

违反《证券法》第的规定买卖本公司股份的，给予警告，可以并处()的罚款。

公司债券作为回购质押券的标准放宽到主体评级和债券评级均在()以上。

持有、控制公司股份5%以上的原非流通股股东，减持解除限售存量股份每达到()的，应于该等事实发生日的两个工作日内做出公告。

投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易增加或者减少上市公司股份达到一个上市公司已发行股份的()时，应当及时履行报告和公告义务、且在规定的期间内不得再行买卖该上市公司的股份。

因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等新增股票的，新增()。

上市公司股东在一个月内通过集中竞价交易系统减持解除限售存量股份数量接近上市公司()时，应及时通报上市公司及其账户所在会员单位。

在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每()内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2%，可先实施增持行为()，增持完成后再向中国证监会报送豁免申请文件。

根据《上市公司股权分置改革管理办法》第之规定，持股5%以上的股改限售股股东减持达到1%的，应当在该事实发生之日起()做出公告，公告期间无须停止出售股份。

对于短线交易，董事会应及时行使归入权，即将由此所得的收益收归公司所有，如董事会不执行的，股东有权要求董事会在()内执行。

有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列哪项职权()

董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续()单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；

公司监事会应当对定期报告提出书面审核意见，说明董事会的()是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。

公司对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向()。

股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起()后，发行人可再次提出股票发行申请。

以下属于有限责任公司股东会行使的职权有()

下列事项不属于必须经有限责任公司股东会会议代表三分之二以上表决权的股东通过的是()

保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在()内向证券交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。

公开发行公司债券筹集的资金，可以用于()

有限责任公司股东有权查阅、复制下列哪项资料()

以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？()

下列有关国有独资公司的说法，错误的有()

上市公司定期报告应当由公司()签署书面确认意见；由监事会进行审核并提出书面审核意见。

向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？()

根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？()

证券公司对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，不得为本公司预留所代销的证券，或预先购入并留存所包销的证券。代销、包销期限最长不得超过()。

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司()

证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，除依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定处罚外，中国证监会将采取()内不接受相关机构出具的证券发行专项文件，()内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施。

虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由()责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的，发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的，发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的，除依照《证券法》的有关规定处罚外，中国证监会将采取()不受理发行人的股票发行申请的监管措施。

为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()内，不得买卖该种股票。

证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生()时，上市公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。

以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？()

涉嫌利用新闻报道以及其他传播方式对上市公司进行敲诈勒索的，中国证监会()，向有关部门发出监管建议函，由有关部门依法追究法律责任。

一人有限责任公司在资本制度方面有下列哪项特别限制()

关于有限责任股东出资责任的说法错误的是()

下列关于有限责任公司董事会行使的职权中，哪项是正确的()

根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？()

公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由()对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。

上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的()。

股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于()。

发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起()，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份

上市公司股权激励管理办法所称股权激励是指：上市公司以本公司股票为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的()。

中国证监会核准上市公司重大资产重组申请的，上市公司应当及时实施重组方案，并于实施完毕之日起()编制实施情况报告书，向中国证监会及其派出机构、证券交易所提交书面报告，并予以公告。

下列关于一人有限责任公司的说法，哪项不符合新《公司法》的规定()