董秘资格考试试题(上交所)

上市公司关于为他人提供担保公告重要内容提示包括下列哪些内容()

信息披露事务管理制度应当包括：()

上市公司聘请的独立财务顾问和律师事务所应当对重大资产重组的()发表明确的结论性意见。独立财务顾问和律师事务所出具的意见应当与实施情况报告书同时报告、公告。

除金融类企业外，募集资金使用项目不得为()等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

董事应遵守对上市公司的忠实义务，基于上市公司利益履行职责，不得为上市公司()的利益损害上市公司的利益。

回购期间，上市公司应当在每个月的前三个交易日内、各定期报告中、以及下列什么时点公告回购股份进展情况()

上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，应当立即采取()。

发行人的机构独立是指：()。

发行人的财务独立是指：应当()。

投资者关系工作是指公司通过()，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。

上市公司不得在以下哪些时间段进行股份回购的委托申报()

公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告提示的重要内容包括：()

公司的法定代表人可以由下列哪些人员担任()

下列哪些事项被称为重大事件()

公司公开发行新股，应当符合下列哪些条件()

经并购重组委审核后获得核准的重大资产重组实施完毕后，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，同时符合下列条件的，本次重大资产重组前的业绩在审核时可以模拟计算()

上市公司有关股东以及董事、监事和高级管理人员向本所申请对所持本公司股份解除锁定时，应当提交下列文件()

有下列情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请：()

发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列哪些情形：()

“公开出售”仅指通过交易所竞价交易系统出售所持股份的行为，通过大宗交易系统出售所持股份行为不属于公开出售。

发行人不得有下列哪些情形()

董事候选人应在审议其选任事项的上市公司股东大会上接受股东质询，全面披露本人及其近亲属是否与上市公司存在利益往来或者利益冲突，承诺善尽职守，并应在任职后向交易所提交《董事声明及承诺书》。

国有股东对资产重组事项进行内部决策后，应当按照相关规定书面通知上市公司，由上市公司依法披露，并申请股票停牌。同时，将可行性研究报告报省级或省级以上国有资产监督管理机构预审核。

上市公司应聘用取得“从事证券相关业务许可证”的会计师事务所(审计事务所)进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期二年，可以续聘。

董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，对公司负有忠实义务和勤勉义务。

公开发行可转换公司债券，应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。

高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。

上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密，及时披露可能损害公司利益，可以暂缓披露。

解除限售存量股份通过证券交易所大宗交易系统转让的，应当遵守证券交易所和证券登记结算公司的相关规则。

董事会秘书和证券事务代表负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。

公开发行可转换公司债券，都应当提供担保。

上市公司股东违规减持解除限售存量股份的，该股东兼任公司董事、监事、高级管理人员的，将予以公开认定不适合该等职务的处分。

在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。

收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的，或者向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的，应当以现金支付收购价款；以依法可以转让的证券(以下简称证券)支付收购价款的，应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择。

记名公司债券的登记结算机构应当建立债券登记、存管、付息、兑付等相关制度。

预受是指被收购公司股东同意接受要约的初步意思表示，在要约收购期限内不可撤回之前不构成承诺。

客户出现资金交收违约时，证券公司可以委托证券登记结算机构将客户净买出证券划付到其证券处置账户内，并要求客户在约定期限内补足资金。

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份同时包括在登记在其名下的所有本公司股份，既包括A、B股，也包括在境外发行的本公司股份。

监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由召集人承担。

上市公司无法在当年8月31日前完成本年度半年报披露工作的，交易所将自当年9月1日起对该公司股票及其衍生品种实施停牌，直至其披露本次半年报后复牌，同时对公司及相关责任人员予以内部通报批评。

证券结算互保金，是指部分结算参与人缴纳的用以在发生交收违约时弥补流动性不足以及交收违约损失的资金。

代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。

国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经其主要负责人批准，可以冻结或者查封有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户。

收购期限届满，因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股票上市交易的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

公司应当与关联人就相关资产实际盈利数不足利润预测数的情况签订明确可行的补偿协议。

国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的股票。

《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》适用于在上交所上市公司的董事、监事。

上市公司董事长或总经理是实施信息披露事务管理制度的第一责任人，董事会秘书是第二责任人。

根据《证券法》要求，证券公司如同时经营证券经纪、自营、投资咨询业务的，其注册资本不应低于人民币一亿元，且该注册资本应当为实缴资本。

公司召开股东大会如有参会登记安排的，应说明登记方式、登记时间和登记地点，公告应明确表述参会登记作为股东依法参加股东大会的必备条件。