多选

发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列哪些情形：()

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；
B.最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；
C.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；
D.最近12个月内被证券交易所约见谈话。

试题出自试卷《董秘资格考试试题(上交所)》

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上市公司关于为他人提供担保公告重要内容提示包括下列哪些内容()
- A.被担保人名称
- B.本次担保金额及为其担保累计金额
- C.本次是否有反担保
- D.对外担保累计金额
- E.对外担保逾期的累计金额
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信息披露事务管理制度应当包括：()
- A.明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准；
- B.信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责；
- C.董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度；
- D.财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
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上市公司聘请的独立财务顾问和律师事务所应当对重大资产重组的()发表明确的结论性意见。独立财务顾问和律师事务所出具的意见应当与实施情况报告书同时报告、公告。
- A.必要性；
- B.实施过程；
- C.资产过户事宜；
- D.相关后续事项的合规性及风险进行核查。
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除金融类企业外，募集资金使用项目不得为()等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
- A.持有交易性金融资产和可供出售的金融资产；
- B.借予他人资金；
- C.购买专利权；
- D.委托理财。
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董事应遵守对上市公司的忠实义务，基于上市公司利益履行职责，不得为上市公司()的利益损害上市公司的利益。
- A.实际控制人
- B.股东
- C.员工
- D.本人
- E.其他第三方
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回购期间，上市公司应当在每个月的前三个交易日内、各定期报告中、以及下列什么时点公告回购股份进展情况()
- A.首次回购股份事实发生的次日；
- B.首次回购股份事实发生的当日；
- C.回购股份占上市公司总股本的比例每增加1％的事实发生之日起三日内；
- D.回购股份占上市公司总股本的比例每增加1％的事实发生之日起五日内。
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上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，应当立即采取()。
- A.限定相关敏感信息的知悉范围；
- B.必要且充分的保密措施；
- C.封闭式会谈环境；
- D.制定严格有效的保密制度。
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发行人的机构独立是指：()。
- A.建立健全内部经营管理机构；
- B.独立行使经营管理职权；
- C.独立使用办公场所；
- D.与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有机构混同的情形。
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发行人的财务独立是指：应当()。
- A.建立独立的财务核算体系；
- B.能够独立作出财务决策；
- C.具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；
- D.不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户。
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投资者关系工作是指公司通过()，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。
- A.信息披露与交流；
- B.加强与投资者及潜在投资者之间的沟通；
- C.增进投资者对公司的了解和认同；
- D.了解投资者的需求
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