上交所董秘考试真题预测卷(1)

上市公司进行重大资产重组，应当由董事会依法作出决议，并提交股东大会批准。

针对报道传闻涉及公司尚未披露的年度业绩信息，公司应及时公开年度业绩相关情况(包括但不限于营业收入、净利润等，并注明系母公司数据还是合并数据)。

可转换公司债券，是指发行公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

“通过证券交易所的证券交易”是指通过交易所竞价交易系统买卖上市公司股份；不包括通过大宗交易系统买卖上市公司股份。

上市公司应当聘请独立财务顾问、律师事务所以及具有相关证券业务资格的会计师事务所等证券服务机构就重大资产重组出具意见。

一个实际控制人通过多个股东账户持有解除限售存量股份，计算“1%”减持数量时，按账户进行计算，不对实际控制人通过多个股东账户持有的股份进行合并计算。

董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，可以免除董事会秘书对其职责所负有的责任。

上市公司应当在披露本次半年报的前一个交易日下午3：30之前将前述文件报送交易所，在交易所办理完毕有关登记手续且当天交易收市后，公司方可与选定的指定报纸联系本次半年报的刊登事宜。

控股股东对股东大会人事选举决议和董事会人事聘任决议履行批准手续

连续两次年度考核结果为不合格的董事会秘书，证券交易所将公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书。

董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内可以通过大宗交易市场转让。

公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。

上市公司只能在公司住所地召开股东大会。

因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让()，新增有限售条件的股份计入()可转让股份的计算基数。

公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，通过()等多种方式与投资者进行充分沟通，广泛征询意见。

公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。

上市公司非公开发行股票，应当符合下列哪些规定()

上市公司提名委员会的主要职责包括以下哪些内容()

增持股份计划应当包括()。

上市公司应按照法律、法规及其他有关规定，披露公司治理的有关信息，包括但不限于以下哪些事项()

非现场方式召开的董事会会议，如何计算出席会议的董事人数()

收购人聘请的财务顾问应当履行以下哪些职责()

派出机构根据审慎监管原则，通过与承办上市公司审计业务的会计师事务所()，在收购完成后对收购人和上市公司进行监督检查。

收购、出售资产公告应简要介绍本次交易的基本情况，包括()等。

董事会应对最近两个完整会计年度，与同一关联人进行的交易予以评估，若存在以下哪些事项应作为特别说明事项说明()

网络投票的表决方法分别为以下哪几种类型()

中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对()的行为进行监督。

保荐人发生下面哪些行为，将依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理：()

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告，下列哪些事项需要在中期报告记载()

特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让；属于下列情形之一的，36个月内不得转让()

上市公司应增强作为社会成员的责任意识，在追求自身经济效益、保护股东利益的同时，重视公司对()等方面的非商业贡献。

委托和受托出席董事会会议应当遵循以下哪些原则()

涉及上市公司的()等行为导致上市公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。

关于上市公司股东权益变动的法规和规章制度主要有：()

上市公司发生下列哪些情形之一，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易()

转股价格应不低于募集说明书公告日前()该公司股票交易均价和前一交易日的均价。

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起()向上市公司报告，上市公司在接到报告后的()，通过本所网站进行在线填报，本所网站将于次日公开展示上述信息。

根据董事会临时会议的提议程序规定，董事长应当自接到提议或者证券监管部门的要求后()内，召集董事会会议并主持会议。

招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()。

有限责任公司股东可以分期缴纳注册资本，且全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十。有限责任公司的首次出资额最低应当为()

上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的次一工作日公告该决议，并按照中国证监会的有关规定编制申请文件，委托独立财务顾问在()向中国证监会申报，同时抄报派出机构。

公司公开发行股票，要申请上市交易的，应当向()提出申请，经依法审核同意后签订上市协议。

上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前()不得转让解除限售存量股份。

上市公司重大资产重组中非公开发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前()。

发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在()以上，但经国务院批准的除外。

设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？()

上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以()。

上市公司不得为控股股东及本公司持股()以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。

根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？()

上市公司应当在募集资金到账后()与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是()

分离交易的可转换公司债券的期限最短为()。

股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于()。

中国证券监督管理委员会是国务院下属的证券监督管理机构，依法对全国()实行集中统一监督管理。

下列哪项不属于有限责任公司监事会行使的职权()

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少()，应当依照前款规定进行报告和公告。

下列有关股份有限公司经理的说法错误的是()

人民法院依强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东应当在法院通知之日起()内行使优先购买权：

在股东大会通过分配、转增股本方案()内实未施方案的，公司董事会应当说明原因并向股东致歉。

公司在下列哪一情形下，可以再次公开发行公司债券()

提案未获通过的，在有关条件和因素未发生重大变化的情况下，董事会会议在()不应当再审议内容相同的提案。

根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？()

有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列哪项职权()

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？()

收购人在收购报告书公告后()内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由；在未完成相关股份过户期间，应当每隔()公告相关股份过户办理进展情况。

公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由()责令改正，处以五万元以上五十万元以下的罚款。

实施股权分置改革后的上市公司控股股东，为避免公司股价非理性波动，维护投资者利益，维护上市公司形象，在公司股东大会通过股权分置改革方案后的()增持社会公众股份而触发要约收购义务的，可以免于履行要约收购义务。

公司制定或修改信息披露事务管理制度后，应提交董事会审议，并在审议通过后的()，将该制度报注册地证券监管局和证券交易所备案，并同时在证券交易所网站上披露。

采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到()时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。

上市公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法()。

公司对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向()。

某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？()

上市公司非公开发行新股，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经()核准

参考人员参加董事会秘书资格培训的时间不得少于()课时。

国有股东与上市公司进行资产重组的方案经上市公司董事会审议通过后，国有股东应当在上市公司股东大会召开日前不少于()个工作日，按规定程序将相关方案报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核。

通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的()时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构()，通知该上市公司，并予公告。

在国家对证券发行、交易实行集中统一监督管理的前提下，依法设立的证券业协会是()

前任会计师事务所对继任会计师事务所应予以协助，必要时()。

以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的()作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行。

独立董事原则上应每年有不少于()的时间到上市公司现场了解公司的日常经营、财务管理和规范运作情况。

下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权()

根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。

依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施()

下列哪一产品不属于《中华人民共和国证券法》规范证券范围。()

参考人员被证券交易所认定存在代考行为的，代考者及被代考者将被取消当次考试成绩，且()不得参加该类资格考试。

以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？()

证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前，加权平均价()。

以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？()

依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？()