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单选

依照《证券法》的有关规定,下列对证券交易方式或制度的说法,哪项是正确的?()

  • A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,必须在依法设立的证券交易所上市交易
  • B.证券交易必须采用无纸化交易方式
  • C.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
  • D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
试题出自试卷《上交所董秘考试真题预测卷(1)》
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  1. 上市公司进行重大资产重组,应当由董事会依法作出决议,并提交股东大会批准。

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  2. 针对报道传闻涉及公司尚未披露的年度业绩信息,公司应及时公开年度业绩相关情况(包括但不限于营业收入、净利润等,并注明系母公司数据还是合并数据)。

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  3. 可转换公司债券,是指发行公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

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  4. “通过证券交易所的证券交易”是指通过交易所竞价交易系统买卖上市公司股份;不包括通过大宗交易系统买卖上市公司股份。

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  5. 上市公司应当聘请独立财务顾问、律师事务所以及具有相关证券业务资格的会计师事务所等证券服务机构就重大资产重组出具意见。

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  6. 一个实际控制人通过多个股东账户持有解除限售存量股份,计算“1%”减持数量时,按账户进行计算,不对实际控制人通过多个股东账户持有的股份进行合并计算。

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  7. 董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时,证券事务代表应当代为履行职责。在此期间,可以免除董事会秘书对其职责所负有的责任。

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  8. 上市公司应当在披露本次半年报的前一个交易日下午3:30之前将前述文件报送交易所,在交易所办理完毕有关登记手续且当天交易收市后,公司方可与选定的指定报纸联系本次半年报的刊登事宜。

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  9. 控股股东对股东大会人事选举决议和董事会人事聘任决议履行批准手续

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  10. 连续两次年度考核结果为不合格的董事会秘书,证券交易所将公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书。

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