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多选

首次公开发行股票的发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况,并应列出(  )。

  • A.持有人姓名
  • B.对核心技术人员,还应披露其主要成果及获得的奖项
  • C.所持股份的质押或冻结情况
  • D.近3年所持股份的增减变动情况
试题出自试卷《2012年证券从业《证券发行与承销》名师命题预测试卷(2)》
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  1. 证券公司长期次级债务可以按一定比例计入净资本,到期期限在5、4、3、2、1年以上的,原则上分别按100%、90%、70%、50%、20%比例计入净资本。(  )

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  2. 发行人要向中介机构支付上网发行的费用。(  )

    • 正确
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  3. 发行人向中国证监会报送申请文件前,或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的,更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。(  )

    • 正确
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  4. 企业发行企业债券的总面值可以大于该企业的自有资产净值。(  )

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  5. 按照国际金融市场的通常做法,采取私募方式不需要使用严格的招股说明书。(  )

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  6. 发行人与主承销商签订的承销团协议应包括承销期及起止日期。(  )

    • 正确
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  7. 独立董事连续3次未亲自出席董事会议的,由董事会提请股东大会予以撤销。(  )

    • 正确
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  8. 法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。(  )

    • 正确
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  9. 按照国际金融市场的通常做法,采取配售方式,承销商可以将所承销的股份以协议收购方式向特定的投资者配售。(  )

    • 正确
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  10. 国债承销团成员的资格有效期为5年,期满后,成员资格依照相关规定再次审核。(  )

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    • 错误