多选
下列人员不得担任独立董事的有（ ）。
- A．在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系
- B．直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属
- C．在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属
- D．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验
试题出自试卷《2012年证券从业《证券发行与承销》名师命题预测试卷(1)》
相关试题
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发行额度是发行债券的面值总额。（ ）
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注册制下的监管部门对注册材料的审阅一般来说是全面审阅，在一些特定情况下也可以是重点审阅，甚至免于审阅，让发行注册直接生效。（ ）
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- 错误
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证券评级机构对同一类评级对象评级，或对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。（ ）
- 正确
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在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应不少于1亿港元，而由公众持有的股票市值应不少于5000万港元。（ ）
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可转换债券的资金冻结日期为T 2日。（ ）
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1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。（ ）
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首次公开发行股票辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。（ ）
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《公司法》中规定公司不得收购本公司的股票。但是，为了减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并时，可以收购本公司股票，且必须在30日内注销该部分股份。（ ）
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发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）
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保荐人负责股票发行的主承销工作。（ ）
- 正确
- 错误
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