一起答
多选

询价对象有下列(  )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

  • A.财务公司成立两年以上,注册资本不高于3亿元,最近12个月有活跃的证券市场投资记录
  • B.最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
  • C.未按时提交年度总结报告
  • D.证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务
试题出自试卷《2012年证券从业《证券发行与承销》名师命题预测试卷(4)》
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  1. 证券公司类承销商的资格审查和风险评估由中国证监会和工商管理部门联合实施。(  )

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  2. 在发行新股招股说明书中,发行人应披露设立独立董事(如有)的情况,包括独立董事的人数,独立董事发挥作用的制度安排以及实际发挥作用的情况等。(  )

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  3. 除金融类上市公司外,上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。(  )

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  4. 上市公司发行新股,应当以现金认购方式进行,同股同价。(  )

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  5. 辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员,并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中,至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。(  )

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  6. 助销是指承销商向社会推销债券,到了销售截止日期,未售出的余额由承销商负责认购。(  )

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  7. 公司的董事、监事、经理发生变动的,应向原公司登记机关办理变更登记手续。(  )

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  8. 资产评估的依据指定是评估所依照的法规、法律和政策。(  )

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  9. 询价对象包括主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者。(  )

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  10. 金融债券的续存期间,发行人应于每年4月1日前向投资者披露年度报告。(  )

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