一起答
多选

有下列(  )情形之一的,当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。

  • A.经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
  • B.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自该事实发生之日起1年后,每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的30%
  • C.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
  • D.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本。导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
试题出自试卷《2012年证券从业《证券发行与承销》名师命题预测试卷(3)》
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  1. 不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销,属于股票承销中的禁止行为。(  )

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  3. 上市公司审计应由两名具有证券相关业务资格的注册会计师签名。(  )

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  4. 申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料分别提交财政部和商务部。(  )

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  6. 首次公开发行股票除应当遵守法律、行政法规的各项规定公开披露信息外,还应当遵守证券交易所关于信息披露的规定。(  )

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  7. 《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最低要求,财务顾问应当结合个案的实际情况,全面做好尽职调查工作,充分分析和揭示风险。财务顾问主办人未按规定填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》,或者申报文件制作质量低下的,中国证监会依据《证券法》第二百二十三条的规定对其采取监管措施。(  )

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  8. 国债承销风险与国债本身发行条件、国债市场因素以及宏观经济因素有关。(  )

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  9. 如果内地企业在香港创业板市场上市,则如果是新的发行人,那么其申报会计师最近期报告的财务期间不得早于上市文件刊登前3个月。(  )

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