一起答
多选

关于网上发行的缺点,下列说法正确的是(  )。

  • A.吸收居民储蓄资金的作用不如网下发行明显
  • B.吸收居民储蓄资金的作用比网下发行明显
  • C.大部分申购资金都是证券市场存量资金和机构资金
  • D.大部分申购资金都是证券市场增量资金
试题出自试卷《2012年证券从业《证券发行与承销》名师命题预测试卷(1)》
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  1. 发行额度是发行债券的面值总额。(  )

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  2. 在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司,上市时的股票总市值应不少于1亿港元,而由公众持有的股票市值应不少于5000万港元。(  )

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  3. 注册制下的监管部门对注册材料的审阅一般来说是全面审阅,在一些特定情况下也可以是重点审阅,甚至免于审阅,让发行注册直接生效。(  )

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  4. 可转换债券的资金冻结日期为T 2日。(  )

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  5. 证券评级机构对同一类评级对象评级,或对同一评级对象跟踪评级,采用一致的评级标准和工作程序。(  )

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  6. 1998年之前,我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。(  )

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  7. 首次公开发行股票辅导工作应具有连续性,如辅导人员发生变更,应办妥交接手续,并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案,说明变更原因。(  )

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  8. 发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。(  )

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  9. 保荐人负责股票发行的主承销工作。(  )

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  10. 《公司法》中规定公司不得收购本公司的股票。但是,为了减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并时,可以收购本公司股票,且必须在30日内注销该部分股份。(  )

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