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多选

第 37 题 发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市需符合下列(  )条件。

  • A.公司股本总额不少于3000万元
  • B.公开发行的股份达到公司股份总额的35%以上,公司股本总额超过4亿元的,公开发行股份的比例可以为10%以上
  • C.公司股东人数不少于200人
  • D.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
试题出自试卷《2012证券发行与承销章节预测 第五章首次公开发行股票的操作》
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  1. 第 75 题 初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对全部有效申购进行同比例配售。(  )

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  2. 第 72 题 承销商可以提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。(  )

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  3. 第 74 题 参与网上发行的投资者应当按价格区间上限申购,如最终确定的发行价格低于价格区间上限,差价部分不退还投资者。(  )

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  4. 第 73 题 承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。(  )

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  5. 第 70 题 与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。(  )

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  6. 第 71 题 对于每一只股票的发行,已参与网下发行的配售对象还可以再通过网上申购新股。(  )

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  7. 第 69 题 询价分为初步询价和累计投标询价,所有上市公司为股票定价都必须经过这两步。(  )

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  8. 第 68 题 首次公开发行股票的,持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。(  )

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  9. 第 66 题 每个配售对象多次申报的累计申购股数可以超过本次向询价对象配售的股票总量。(  )

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  10. 第 67 题 在中国证监会受理首次公开发行申请文件后、发审委审核以前,发行人的招股说明书申报稿必须保密,不得预先披露。(  )

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