多选
上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。
- A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
- B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
- C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
- D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
试题出自试卷《2016年上半年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(3)》
相关试题
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H股上市公司要求至少有2名执行董事常驻香港。（ ）
- 正确
- 错误
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在创业板中，发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起3个月内不得转让。（ ）
- 正确
- 错误
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非公开发行股票发行价格不低于定价基准H前20个交易日公司股票均价的80%。（ ）
- 正确
- 错误
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单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开l0日前提出临时提案并书面提交董事会;董事会应当在收到提案后2日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。（ ）
- A.正确
- B.错误
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向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不应低于5%。（ ）
- A.正确
- B.错误
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发行人及主承销商应当在刊登招股意向书或招股说明书摘要的同时刊登发行公告，对发行方案进行详细说明。（ ）
- 正确
- 错误
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公司债券没有强制性担保要求。（ ）
- 正确
- 错误
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企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格按照有关规定执行，不得自行设计。（ ）
- 正确
- 错误
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资产支持证券代表发起机构的负债，资产支持证券投资机构的追索权不仅限于信托财产。（ ）
- 正确
- 错误
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重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见。（ ）
- A.正确
- B.错误
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