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《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度,下面关于询价制度叙述正确的是(  )。

  • A.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司,必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
  • B.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价
  • C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
  • D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
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  1. 在证券市场中,证券交易所承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖和资产管理等重要的职能。   (  )

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  2. 会员大会是会员制证券交易所的决策机构。   (  )

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  3. 储蓄国债(电子式)只能在发行期认购,不能上市流通。   (  )

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  4. 公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。   (  )

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  5. 经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。(  )

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  6. 金融期货,是指买卖双方在不定的地方以私下定价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。   (  )

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  7. 我国证券法规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的政府机关。   (  )

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  8. 在公司盈利丰厚的条件下,普通股股息会低于优先股股息。   (  )

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  9. 上海证券交易所和深圳证券交易所均采取不以盈利为目的的会员制。   (  )

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  10. 证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以,证券发行人就是证券承销商。   (  )

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