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转融通业务的保证金处理应当做到(  )。

  • A.证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式
  • B.保证金中的证券记入转融通专用证券账户,保证金中的资金记入转融通担保资金账户
  • C.证券金融公司可以与证券登记结算机构签订合同,委托证券登记结算机构代为管理保证金
  • D.司法机关依法对证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的,证券金融公司应当处分保证金,在实现因向证券公司转融通所生债权后,协助司法机关执行
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  1. 可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。(  )

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  2. 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元。(  )

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  3. 证券公司开展定向资产管理业务,客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管,但财务必须相互独立。 (  )

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  4. 证券自营业务买卖对象除了上市证券,还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。 (  )

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  5. 金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。 (  )

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  6. 期货交易在多数情况下要进行实物交收,只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。(  )

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  7. 深圳证券交易所规定,首次上市股票、债券上市首日,其即时行情显示的前收盘价为其发行价,基金发行价为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001元)。 (  )

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  8. 证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的岗位隔离制度。 (  )

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  9. 交易结算资金的存管银行。为此,投资者、证券公司和该商业银行三方需要共同签署《客户交易结算资金银行存管协议书》。 证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。(  )

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  10. 交易商当日买入的固定收益证券,当日可以卖出。(  )

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