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中国证券监督管理委员会发布的(  )明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施,形成了一套严密的结算风险管理体系。

  • A.《证券公司管理暂行办法》
  • B.《证券登记规则》
  • C.《证券登记结算管理办法》
  • D.《证券持有人名册服务业务指引》
试题出自试卷《2012年证券从业考试《证券交易》过关冲刺卷(三)》
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  1. 证券交易所公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方,公正地处理证券交易事务。 (  )

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  2. 证券公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定,制定管理规章、操作流程和岗位手册,在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。 (  )

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  3. 证券公司不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 (  )

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  4. 上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上,累加申购金额为1000元或其整数倍,但最高不能超过99999900元。(  )

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  5. 合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。(  )

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  6. 集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能够更好地提升业绩。 (  )

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  7. 证券公司开展定向资产管理业务,应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立,不同客户的委托资产相互独立,对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。 (  )

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  8. 深圳证券交易所规定,股票申购单位为500股,每一证券账户申购委托不少于500股,超过500股的必须是500股的整数倍,但不得超过本次上网定价发行数量,且不超过999 999 500股。 (  )

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  9. 证券公司从事专项资产管理业务需通过专门账户经营运作。 (  )

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  10. 证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。 (  )

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