多选
证券经纪业务合规风险的防范措施有（ ）。
- A．证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
- B．要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
- C．对客户资金实行第三方存管
- D．对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理
试题出自试卷《2012年下半年证券从业《证券交易》考前押密试卷(九)》
相关试题
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基金交易目前不收过户费。 （ ）
- 正确
- 错误
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对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。 （ ）
- 正确
- 错误
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证券公司对客户融资融券的比例不得低于60%保证金。 （ ）
- 正确
- 错误
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在证券自营业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。 （ ）
- 正确
- 错误
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证券交易所普通席位与专用席位均不得转让和退回。 （ ）
- 正确
- 错误
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股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。 （ ）
- 正确
- 错误
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理论上，标准券折算率首先需要考虑违约风险防范的问题。（ ）
- 正确
- 错误
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非上市公司股份报价转让试点委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为5万股以上。 （ ）
- 正确
- 错误
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在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。 （ ）
- 正确
- 错误
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遇中国人民银行调整存款利率的，中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利率计算结算备付金利息，不分段计算。（ ）
- 正确
- 错误
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