一起答
多选

对于以下(  )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,深圳证券交易所予以重点监控。

  • A.频繁申报和撤销申报,或大额申报后撤销申报,以影响证券交易数量及价格或误导其他投资者
  • B.集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买人后又撤销申报,随后申报卖出该证券,或以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报,随后申报买人该证券
  • C.对单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易
  • D.同一证券账户、同一会员或同一证券营业部的客户大量或频繁进行日内回转交易
试题出自试卷《2012年下半年证券从业《证券交易》考前押密试卷(七)》
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  1. 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元。(  )

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  2. 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时问不少于3年。 (  )

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  3. 债券回购交易的融券方,应在回购期内保持质押券对应标准券足额。 (  )

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  4. 证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。(  )

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  5. 中国结算公司予收到证券划转指令的当日日终,对符合要求的证券划转指令进行划转处理,且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量,则该笔证券划转指令无效。 ( )

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  6. 因申请人提供的申请材料不符合结算公司要求所引起的法律责任由申请人和结算公司共同承担。 (  )

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  7. 单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时。交易所可以在下一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。 (  )

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  8. 撤销指定商业银行成功后,客户应立即在证券营业部办理新的指定商业银行的指定手续。 (  )

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  9. 证券的开盘价通过连续竞价方式产生。 ( )

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  10. 交易所交易基金采用复制指数和实物申赎机制,费用相对较高。( )

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