多选
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有 （ ）。
- A．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- D．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
试题出自试卷《2012年下半年证券从业《证券交易》考前押密试卷(七)》
相关试题
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证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（ ）
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证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时问不少于3年。 （ ）
- 正确
- 错误
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债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。 （ ）
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证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（ ）
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- 错误
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中国结算公司予收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。 （ ）
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- 错误
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因申请人提供的申请材料不符合结算公司要求所引起的法律责任由申请人和结算公司共同承担。 （ ）
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单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时。交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 （ ）
- 正确
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撤销指定商业银行成功后，客户应立即在证券营业部办理新的指定商业银行的指定手续。 （ ）
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证券的开盘价通过连续竞价方式产生。 （ ）
- 正确
- 错误
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交易所交易基金采用复制指数和实物申赎机制，费用相对较高。（ ）
- 正确
- 错误
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