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多选

上市开放式基金的主要特点有(  )。

  • A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
  • B.基金在深圳证券交易所上市后,投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额
  • C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交,赎回则按当日收市的基金份额净值成交
  • D.利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
试题出自试卷《2012年下半年证券从业《证券交易》考前押密试卷(六)》
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  1. 股票网上发行是利用证券交易所的交易系统,新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售,投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。 (  )

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  2. 证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金,用自己名义开设的证券账户买卖有价证券,以获取盈利的行为。(  )

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  3. 多边净额清算是指将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差。(  )

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  4. 买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券,超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价,可暂存于交易主机;当成交价格波动使其进人有效竞价范围时,交易主机自动取出申报,参加竞价。 (  )

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  5. 集合竞价的所有交易均以同一价格成交。 (  )

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  6. 在报价驱动系统中,交易双方既可以通过做市商买卖证券,也可以直接进行交易。 (  )

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  7. 证券交易所本身不持有证券,但可以进行证券买卖。(  )

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  8. 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。 (  )

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  9. 以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易,上海和深圳证券交易所将予以重点监控。(  )

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  10. 稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。 (  )

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