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深圳证券交易所规定,对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的,会员应当采取的处理措施有(  )。

  • A.对发生买人申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理的要求
  • B.对发生卖出申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理的要求
  • C.对发生买入申报且已成交的,及时限制其创业板交易买入权限,并在买人申报发生日后的2个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制,或者督促其卖出所持有股份
  • D.对发生卖出申报且已成交的,及时限制其创业板交易卖出权限,并在卖出申报发生日后的2个交易日,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板卖出限制,或者督促其买人所持有股份
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相关试题
  1. 对存管后的证券,实行非流动性制度。对股权、债权变更引起的证券转移,不签发实物证券,而通过账面予以划转。(  )

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  2. 投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时,如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足,申报无效。(  )

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  3. 证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。(  )

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  4. 对于封闭式基金,有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值,并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。(  )

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  5. 证券公司以获取更多的佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。(  )

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  6. 债券质押式回购交易过程中的以资融券方,只要能保证到期还回债券,在回购期内可以动用抵押债券。(  )

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  7. 证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用及其他收费说明。(  )

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  8. 代办股份转让服务业务,从基本特征看,可以在证券交易所挂牌,也可以通过证券公司进行交易。(  )

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  9. 投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后,该机构应为投资者办理自动领取红利业务。(  )

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  10. 当上市公司或其关联公司持有证券公司20%以上的股份时,禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。(  )

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