一起答
多选

投资者作为委托人,必须履行的法律义务有(  )。

  • A.如实填写开户申请书和委托单,并接受经纪商的审核
  • B.缴存交易结算资金
  • C.正确选择委托买卖价格,保证委托能够成交,至少应该部分成交
  • D.委托指令一旦发出,在有效期限内,不管市场行情如何变化,只要受托人是按委托内容代理买卖的,都必须无条件接受交易结果,并履行交割清算义务
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  1. 对存管后的证券,实行非流动性制度。对股权、债权变更引起的证券转移,不签发实物证券,而通过账面予以划转。(  )

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  2. 投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时,如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足,申报无效。(  )

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  3. 证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。(  )

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  4. 对于封闭式基金,有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值,并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。(  )

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  5. 证券公司以获取更多的佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。(  )

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  6. 债券质押式回购交易过程中的以资融券方,只要能保证到期还回债券,在回购期内可以动用抵押债券。(  )

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  7. 证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用及其他收费说明。(  )

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  8. 代办股份转让服务业务,从基本特征看,可以在证券交易所挂牌,也可以通过证券公司进行交易。(  )

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  9. 投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后,该机构应为投资者办理自动领取红利业务。(  )

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  10. 当上市公司或其关联公司持有证券公司20%以上的股份时,禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。(  )

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