一起答
多选

证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有(  )。

  • A.建立自营业务的逐日盯市制度
  • B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
  • C.完善风险监控量化指标体系
  • D.定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
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  1. 定价申报不承担成交义务,申报指令可以撤销。(  )

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  2. 证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。(  )

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  3. 买断式回购业务中,逆回购方只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券卖回给正回购方,就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。(  )

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  4. 在计算保证金金额时,国债折算率最高不超过95%。(  )

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  5. 证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。(  )

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  6. 根据席位使用的业务种类不同,交易席位可分为代理席位和自营席位。(  )

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  7. 以百元面值债券的到期回购价进行报价能直接反映回购的收益与成本。(  )

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  8. 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。(  )

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  9. 公司债券的发行主体是股份公司,非股份制企业不可以发行债券。(  )

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  10. 登记结算公司以参与人的结算备付金账号为单位生成清算数据,并通过在参与人结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与登记结算公司间不可撤销的资金交收。(  )

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