多选
上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理（ ）。
- A.最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
- B.最近1个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
- C.上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值
- D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常
试题出自试卷《2013年证券从业《证券交易》标准预测试卷(1)》
相关试题
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证券投资基金账户简称基金账户，这是用于买卖上市基金的一种专用型账户。（ ）
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- 错误
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证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。（ ）
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- 错误
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标准券是在债券回购交易中，按照不同的券种和相应的折合比例计算的、用于回购抵押的标准化债券。（ ）
- 正确
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证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。（ ）
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我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。（ ）
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合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产，委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。（ ）
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在实行涨跌幅限制的情况下，我国证券交易所市场投资者的申报买入价或卖出价超过有效竞价范围时，证券经纪商都不应接受委托。（ ）
- 正确
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在质押式债券回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。（ ）
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目前，ETF认购资金冻结期间利息按企业活期存款利率和实际冻结天数计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。（ ）
- 正确
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证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。（ ）
- 正确
- 错误
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